教育部关于印发《关于“十五”期间加强中等职业学校教师队伍建设的意见》的通知
教育部
教育部关于印发《关于“十五”期间加强中等职业学校教师队伍建设的意见》的通知
2001-11-21
教职成〔2001〕10号
现将《关于“十五”期间加强中等职业学校教师队伍建设的意见》（简称《意见》）印发你们，请遵照执行。《意见》是“十五”期间全国中等职业学校教师队伍建设的指导性文件，请按照《意见》的精神，结合本地区、本部门实际情况，制定本地区、本部门的“十五”期间中等职业学校教师队伍建设的实施意见，并采取有效措施，使教师队伍建设的目标、任务落到实处。
请各省（自治区、直辖市）将本省（自治区、直辖市）的实施意见，尽快报我部备案。
关于“十五”期间加强中等职业学校教师队伍建设的意见
“十五”期间是我国社会主义现代化建设极为重要的时期，也是教育改革和发展的重要时期。在实施科教兴国战略中，中等职业教育肩负着培养数以亿计的高素质劳动者和中初级专门人才的光荣历史使命，要完成这一历史使命，基础在于大力发展高质量的中等职业教育，关键在于建设一支高素质的教师队伍。为全面贯彻落实第三次全教会精神和《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》，深化职业教育改革，加快职业教育发展，现就“十五”期间加强中等职业学校教师队伍建设提出如下意见：
一、充分认识中等职业学校教师队伍建设的形势
1、改革开放以来，我国中等职业教育事业取得了长足发展，实现了我国中等教育结构历史性的变化，有效拓宽了青年求学成才的道路，为社会输送了大批高素质劳动者和中初级专门人才，为国家经济建设和社会发展作出了重大贡献。中等职业学校教师队伍建设在党和国家的重视下，各级政府采取有力措施，取得了显著的成绩。国家颁布了《教师法》、《职业教育法》和一系列法规、规章，教师队伍建设逐步走上法制化轨道；教师队伍的数量不断扩大，人员结构逐步改善，整体素质有所提高，初步形成了一支基本满足中等职业教育发展、有职教特色的教师队伍；教师职业道德建设进一步加强，涌现出一批爱岗敬业、无私奉献的优秀教师；师资培养培训体系建设取得重大进展；教师的社会地位有了明显提高，生活工作条件总体上有所改善；学校人事、分配制度的改革逐步深入，有效地调动了广大教师的积极性。教师队伍建设有力地保障了中等职业教育的改革和发展。
2、由于社会观念和历史的原因，中等职业教育在整个教育中仍然是个薄弱环节，教师队伍建设也存在着不少问题和困难：教师队伍总体素质亟待进一步提高，专业课教师学历达标率低，实践教学能力弱仍是突出问题；教师队伍结构不够合理，专业课和实习指导教师比例偏低，骨干教师和专业带头人缺乏；师资培养培训支撑体系有待健全，培训制度有待进一步完善；一些地方和学校主管部门对中等职业学校教师队伍建设不够重视，未能将其纳入整个教师队伍建设的总体规划，因此存在管理体制不顺和政策、经费支持不足等问题。上述问题制约了中等职业教育的发展和质量的提高。
3、随着新世纪的到来，我国将进入全面建设小康社会，加快推进社会主义现代化的新的发展阶段，中等职业学校教师队伍建设面临新的形势和更加繁重的任务。科教兴国战略的实施，对作为培养高素质劳动者和初中级专门人才的中等职业教育和中等职业学校教师队伍建设提出了更高的要求；经济体制和经济增长方式的转变，使教育资源配置和中等职业学校教师队伍建设面临许多新情况和新问题；中等职业教育的改革和发展，尤其是教学改革和培养模式的变化，对中等职业学校教师队伍建设提出了更加紧迫的任务；素质教育的实施和社会对人才高质量、多样化的需求，对中等职业学校教师的观念转变、知识更新、能力提高提出了新的更高的要求，中等职业学校教师队伍建设面临严峻的挑战和新的发展机遇。各地、各中等职业学校要从国家发展战略的高度、从贯彻大力发展职业教育和职业培训方针的高度，充分认识“十五”期间加强中等职业学校教师队伍建设的重大意义，进一步增强信心，锐意改革，扎实工作，勇于创新，努力开创中等职业学校教师队伍建设的新局面。
二、“十五”期间教师队伍建设的指导思想和总体目标
“十五”期间中等职业学校教师队伍建设的指导思想和总体目标是：高举邓小平理论伟大旗帜，以江泽民同志“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》，以《教师法》、《职业教育法》为依据，以全面提高教师队伍素质为中心，以加强专业课教师和实习指导教师队伍建设、培养中青年专业带头人和骨干教师为重点，坚持数量、结构、质量、效益协调发展的方针，深化改革，依法治教，理顺体制，建立有利于教师资源合理配置和优秀人才脱颖而出的有效机制，建设一支专兼结合、数量足够、素质优良、结构合理、适应全面推进素质教育的高质量的中等职业学校教师队伍。
“十五”期间，中等职业学校教师队伍建设的具体工作目标是：
——教师管理制度建设进一步加强。制定和完善《教师法》配套法规，初步形成体现职业教育特点的教师管理制度体系框架。依法保障教师合法权益，依法管理教师队伍。
——教师队伍的总量与人员效益同中等职业教育事业发展相适应。教师队伍的数量满足中等职业教育发展规模的需要。在保证中等职业教育教学水平不断提高的同时，全国中等职业学校平均生师比达适当比例。
——教师队伍的结构趋于合理，整体素质有较大提高。努力提高教师学历合格率，到2005年，全国中等职业学校文化课和专业课教师基本达到规定的合格学历标准，实习指导教师全部达到规定合格学历标准，并逐步提高学历层次。“双师型”教师和具有硕士学位的教师达到一定比例。进一步改善教师队伍结构，具有高级专业职务专任教师的比例，中等专业学校（含成人中专）达到25%，职业高中达到20%，技工学校达到15%；专业课教师在教师总量中的比例达到60%左右，每个专业至少应有3-5名专业课教师。兼职教师比例一般应不少于10%。大部分教师能在教育教学活动中熟练运用现代教育技术。
——初步建成中等职业教育师资培养培训体系。主要依托高等学校，在全国建立350个左右中等职业教育师资培养培训基地，其中，全国重点建设50个，省、自治区、直辖市建设300个左右。
三、实现“十五”目标的主要措施和重点工作
1、全面贯彻落实《教师法》、《职业教育法》，推进中等职业学校教师工作的制度建设。“十五”期间，严格实施教师资格制度，进一步制定和完善教师遴选任用、职务聘任、培养培训、流动调配、考核奖惩、工资待遇、申诉与仲裁等方面的法规和规章。各地要结合本地区情况制定地方性法规和规章。实现政府依法治教、学校依法管理、教师依法执教。
2、加强教师队伍的思想政治工作，把教师职业道德建设放在队伍建设的突出位置。高举邓小平理论伟大旗帜，以江泽民同志“三个代表”重要思想为指导，加强教师队伍的思想政治工作，增强针对性、实效性和时代感。引导教师树立正确的教育观、质量观和人才观，增强实施素质教育的自觉性，促使教师自觉履行《教师法》规定的义务与职责。教师要热爱党、热爱社会主义祖国，忠诚于人民的教育事业，遵守教师职业道德规范，不断提高思想政治素质和业务素质，教书育人，为人师表。认真贯彻实施《中等职业学校教师职业道德规范（试行）》，把教师职业道德作为教师工作考核和职务聘任的重要依据。要表彰奖励优秀教师，广泛宣传模范教师的先进事迹。
3、进一步加强中等职业学校骨干教师建设工作。根据“中小学教师继续教育工程”及其实施意见，中央和各级政府应设立骨干教师专项资金，对7万名中等职业学校骨干教师给予重点培养和扶持。省（自治区、直辖市）从中遴选7000名骨干教师，其中700名由国家组织培训，6300名由省（自治区、直辖市）负责培训；其余由省（自治区、直辖市）以下主管部门负责培训。2001-2005年，全国每年至少选拔1000名中等职业学校在职教师攻读硕士学位。通过培养培训，逐步造就一支符合时代要求、能发挥示范和辐射作用的骨干教师队伍，形成国家、省和市（地）骨干教师梯队，带动整个中等职业学校教师队伍建设。鼓励有条件的地方和学校，参照高等学校设置特聘教授岗位在海内外广揽优秀人才的办法，在中等职业学校设立若干特聘教师岗位。
4、进一步加强中等职业教育师资培养培训基地建设，努力构建中等职业教育师资培养培训体系。加强师资培养培训基地建设，构建中等职业教育师资培养培训体系，是从根本上解决中等职业学校教师培养和培训的基础性工程。按照我部《关于进一步加强中等职业教育师资培养培训基地建设的意见》（教职成〔2000〕9号），“十五”期间，教育部将依托普通高等学校和高等职业技术学院在全国重点建设50个功能齐全、管理规范、培养能力强、教学质量高、具有职教特色、能起示范和辐射作用的职教师资基地；省、自治区、直辖市要参照上述做法共建立300个左右主要面向本地培养培训中等职业教育师资的职教师资基地；在全国初步形成布局合理、功能较完备、与中等职业教育发展规模和要求相适应的基地网络，为建立中等职业教育师资培养培训体系奠定良好的基础。各基地要以培养培训项目建设为中心，不断加强自身建设，努力办成中等职业教育师资培养培训和科研的中心。各省、自治区、直辖市要加强对职教师资基地的统筹领导和管理，做好重大政策和重要工作的协调工作，并参照中央财政的做法对基地建设工作提供必要的资金支持。
继续加强对现有独立设置的职业技术师范学院的建设。增加对职业技术师范学院的投入，争取在“十五”期间使这些学校的办学条件和办学水平全部达到国家规定的标准，通过相关的评估验收。各职业技术师范学院要不断深化教育教学改革，加强自身教师队伍建设，积极开展职业教育和教学理论研究，建立稳定的实习基地，广泛运用现代教育技术手段，不断提高教育质量，努力办出特色，在为中等职业学校培养专业课教师和实习指导教师方面发挥骨干和示范作用。
5、多渠道解决中等职业学校教师来源问题。要努力办好职教师资基地（包括职业技术师范学院），使之成为培养中等职业学校教师的主渠道。依托普通高等学校建立的职教师资基地要继续办好职教师资班，改革招生和培养办法，扩大招生规模，提高质量，办出特色。职业技术师范学院要根据中等职业教育发展和中等职业学校教师队伍建设的需要规划发展规模，进行专业建设，在保证长线专业学生培养的同时，加强短线专业学生的培养，积极探索并设置中等职业学校所急需而目前普通高校尚没有的专业，切实为中等职业学校培养高质量的专业课师资力量。依托高等职业技术学院和中等职业学校建立的职教师资基地要努力办成中等职业学校实习指导教师的主要来源地。
普通高等学校毕业生是中等职业学校文化课、专业课教师队伍的重要来源。各地和各有关部门要积极采取措施，制定优惠政策，鼓励吸引普通高等学校毕业生到中等职业学校任教。
各级教育行政部门和学校主管部门，要积极支持并鼓励中等职业学校，从企业和事业单位有中级以上专业技术职务、具有中等职业学校教师资格的人员和有特殊技能的人员中，聘用专职教师或兼职教师。
6、加强教师继续教育工作，提高教师业务素质。
要加快中等职业学校文化课和专业课教师学历达标进程。各地要依托职教师资基地及其他有权举办成人专升本学历教育的高等学校，积极开办成人专升本职教师资班，支持并鼓励在职教师积极参加所教学科（专业）或相近学科（专业）的成人高等学历教育和自学考试，尽快使中等职业学校学历尚未达标的专业课教师达到任职学历要求；文化课教师的学历进修，按照普通中学教师学历进修的规定执行。各地要按照《教师法》和《教师资格条例》的规定，把好中等职业学校新任教师入口关，不符合学历标准的人员一律不得进入中等职业学校专任教师队伍。对于学历不达标且不胜任教学工作的教师，各地各学校可根据本地实际将其调整出教师队伍。
要建立和完善中等职业学校教师继续教育制度。新任教师必须进行岗前培训，培训时间应不少于120学时；在职教师要进行适应岗位要求的培训，培训时间每五年累计不少于240学时；对有培养前途的中青年教师要按教育教学骨干的要求进行培训，对现有骨干教师按更高标准进行培训。鼓励教师根据工作需要和自身实际自主参加相关的培训。切实保障教师接受继续教育的权利。
要特别重视加强对青年教师的培养培训，广泛发动并积极鼓励中老年教师对青年教师进行“传帮带”，让中老年教师的高尚品德和精湛教艺在广大青年教师身上发扬光大。对于缺乏工作经验和技能的青年教师，要有计划地安排到对口企事业单位进行专业实习和技能训练。逐步建立教师到对口企事业单位定期实习的制度。要强化对专业课教师的技能训练，提高“双师型”教师在教师队伍中的比例。要在教师中广泛开展科学研究和学术交流活动，不断提高教师的专业理论水平和教学水平。
各级教育行政部门和有关部门要积极创造条件，有计划、有组织地选派中等职业学校的教师到国外进修学习，通过国内外培训，逐步培养一批骨干教师和专业带头人。
多渠道筹集中等职业学校教师继续教育经费。县级以上教育行政部门应在教育事业费中安排用于教师继续教育的经费；中等职业学校也可以从学校收入中提取一定比例的经费，用于支持教师的继续教育。社会力量举办的中等职业学校教师的继续教育经费，由举办者自筹。
7、改革中等职业学校用人制度，依法完善教师聘任制度。
各地要认真贯彻落实《教师资格条例》和《〈教师资格条例〉实施办法》，通过教师资格制度的实施，拓宽教师来源渠道，严把教师队伍入口关，优化教师队伍。凡在中等职业学校专门从事教育教学工作的人员必须具备教师资格；要将未取得教师资格的人员调整出教师队伍，同时将具备教师资格的优秀人员补充进来。
中等职业学校要在上级教育主管部门核定的教师职务结构比例内，科学合理地设置教师职务岗位，加强聘任和聘后管理。工作中应注意改善教师队伍的职务结构比例，改变中等职业学校教师中、高级职务比例偏低的状况。中等职业学校教师职务制度要坚持聘任制改革的正确方向，按照“按需设岗、公开招聘、平等竞争、择优聘任、严格考核、合同管理”的原则，积极推进教师聘任制。学校与教师要在平等自愿、协商一致的基础上，签定聘用合同，明确双方责任、权利和义务，确立双方受法律保护的契约关系。要理顺评审与聘任的关系，实行评聘结合，淡化“身份”管理，强化岗位管理，逐步实现教师职务由身份管理向岗位管理的转变。实行告诫制度，对聘任期内不能履行聘任合同的人员首先进行告诫，要求限期改正，告诫期满仍不能达到合同要求的予以解聘。中等职业学校的专业课教师和实习指导教师，根据岗位需要和本人具备的条件，按规定，经相应专业技术职务评审组织评审通过，可以兼任其他专业技术职务，各地可以根据国家有关规定制定相关政策，予以支持。
要加强对教师履职考核，进一步健全和完善中等职业学校教师考核制度。应根据教师的岗位要求，制定科学、可行、有效的考核指标体系，积极探索社会、学校、学生家长等共同参与评价、考核等多种形式的考核办法。要坚持公开、客观、全面的原则，严格对聘任教师的日常考查和年终全面考核，把考核结果作为教师分配、奖惩和聘任的重要依据。
要建立和完善中等职业学校人事争议调解制度。根据国家有关规定，积极稳妥地处理教师人事争议，依法保障教师和学校双方的合法权益。可成立由教职工代表、教育行政部门代表、学校主管部门代表、学校管理人员代表等组成的人事争议调解小组，依据有关规定行使调解职能。
8、采取措施，进一步提高中等职业学校教师社会地位和待遇。全社会都要尊师重教，努力为教师办好事，办实事，尽可能为教师创造良好的工作环境和生活条件，提高教师的社会地位。完善教师职务等级工资制，逐步建立适应中等职业学校教师职业性质和岗位特点，体现教师岗位职责、工作绩效和实际贡献的工资保障和激励机制的工资制度，确保教师工资按时足额发放，同时要进一步完善教师津贴制度，制定向骨干教师和专业带头人倾斜的政策，对在教学、管理等方面做出显著成绩和突出贡献的人员，经有关部门批准可给予优厚的工资待遇。根据社会保障制度改革的进展情况，要积极探索教师按属地化原则参加基本养老保险、医疗保险、失业保险等社会保险的改革办法。要发挥主管部门的作用，探索通过社会保障制度安置未聘教师的机制，引导和协助待聘教师转岗再就业，积极推动校际、区域之间教师的合理流动，建立人员流动服务体系。继续改善教师住房条件。建立和完善教职工代表大会制度，充分发挥广大教师参与学校民主管理和民主监督的作用。继续开展表彰奖励优秀教师的活动。
四、加强领导，统筹规划，明确职责，使中等职业学校教师队伍建设工作落到实处
1、要从战略高度充分重视中等职业学校教师队伍建设工作。要贯彻落实《教师法》和《职业教育法》，把中等职业学校教师队伍建设同普通中小学和高等学校教师队伍建设放在同等重要的位置，加强领导，统筹规划，采取措施，狠抓落实。各有关部门要在各级人民政府的统一领导下，密切配合，相互支持地做好相关工作。
2、各地教育行政部门要根据《全国教育事业“十五”计划》和本意见的要求，结合当地经济社会发展特别是职业教育发展的需要，制定本地区的中等职业学校教师队伍建设“十五”计划，或在整个教师队伍建设“十五”计划中对中等职业学校教师队伍建设专门作出安排，并认真组织实施。要将教师队伍建设工作作为地方职业教育工作检查评估的重要内容，作为学校评估的重要依据，加强督导检查。
3、教师队伍建设是学校工作的重要内容，也是学校的重要职责，各中等职业学校要把师资队伍建设作为学校建设的基本任务抓紧抓实抓好。要根据本意见和学校事业发展规划，对本校教师队伍建设作出安排，并采取切实有效的措施，予以落实。
【案情回放】
被告人吴海江、周理志、涂宏名于2010年2月合谋以营利为目的，各出资1万元，在未经权利人许可的情况下，共同投资生产、销售上海世博会吉祥物暨特许产品海宝美术形象的挂件等商品。同年3月起共生产未贴附商标的“5cm海宝毛绒玩具挂件”729400只，并向上海发送货物；吴海江、涂宏名分别租赁上海市盆汤弄90号底楼、天津路236弄7号1楼房屋，用于存放上述海宝挂件等商品并对外销售。同年6月24日，吴海江、周理志、涂宏名在上海市天津路石潭弄口被公安人员抓获，并以涉嫌犯假冒注册商标罪被逮捕。
上海市黄浦区人民检察院指控被告人吴海江、周理志、涂宏名的行为构成侵犯著作权罪提请法院依法审判。上海市黄浦区人民法院经审理认为，被告人吴海江、周理志、涂宏名以营利为目的，未经著作权人许可，生产海宝形象美术作品的玩具挂件并对外销售，系复制发行相关美术作品的行为，三名被告人均已构成侵犯著作权罪，且属“有其他特别严重情节”，依法应予刑事处罚，故分别判处三名被告人有期徒刑四年，并处罚金7.5万元。一审宣判后，被告人提出上诉，上海市第二中级人民法院经审理后裁定驳回上诉，维持原判。
【不同观点】
本案的特殊性在于涉案海宝形象不仅进行了著作权登记，而且在第28类玩具类商品上进行了商标注册。对于被告人生产海宝形象毛绒玩具挂件的行为构成侵犯著作权罪观点较统一，争议较大的是被告人的行为是否构成假冒注册商标罪。
本案中，被告人系以假冒注册商标罪被逮捕，却以侵犯著作权罪被提起公诉，也反映出公诉机关对该问题存在着不同的认识。将他人的平面注册商标用作相同商品的外形，或者说平面商标立体化使用是否构成商标意义上的使用？如果构成商标使用，是否是相同商标的使用，进而构成假冒注册商标罪？对此，实践中存在着不同的观点：
某公诉人认为，擅自制造和出售和海宝形象相同形状的玩具，就是在相同商品上使用同一商标，构成商标侵权，严重的构成假冒商标罪。因此，本案被告的行为实际上构成侵犯著作权罪和假冒注册商标罪的竞合，公诉机关可以任选其一提起公诉。
某教授认为，消费者之所以愿意购买毛绒海宝玩具，是因为海宝形象本身可爱，是毛绒海宝形象本身使商品具有了实质性价值。很难想象消费者会将毛绒海宝玩具本身视为区别该玩具来源的标志。如果权利人申请将立体的海宝形状注册在玩具上，也会因立体海宝具有“美学功能性”而无法获得注册。因此，制售不带有其他标志的假海宝并不存在侵犯商标权的问题。而且获得注册的是平面海宝形象，与立体的毛绒海宝玩具不可能构成“同一商标”。
某工商执法人员认为，本案中，被告将海宝平面商标用作玩具的外形，属于商标法意义上的商标使用行为，构成商标侵权；但由于平面商标和立体商标的表现形态不同，二者不属于假冒注册商标罪中对相同商标的使用，因此，不构成假冒注册商标罪。
【法官回应】
平面商标立体化使用不属于相同商标的使用
笔者同意第三种观点，如果使用平面商标的商品形状具有非功能性和显著性，不管消费者事实上是否已经将其视为识别商品来源的标识，我们都不能否认该商品形状具有识别来源的可能性，他人作为商品形状使用即构成商标使用。但毕竟立体商标与平面商标的形态不同，在假冒注册商标罪未明确规定的情况下，平面商标立体化使用并不属于相同商标的使用，因此，并不受假冒注册商标罪的规制。
1．涉案行为构成商标使用行为
由于并非所有的平面商标当然可以注册为三维立体商标，如果与平面商标相同的商品形状并不满足商标注册的条件，他人将平面商标用作商品形状自然不构成商标使用。因此，问题转化为特定的商品形状是否可以进行立体商标的注册。按照我国商标法的规定，三维标志申请商标注册，不仅要具有显著性，还需要具有非功能性。平面商标用作商品形状若要构成商标使用，也需要满足非功能性和显著性的要求。
一方面，海宝形象作为商品形状并不具有功能性。反对构成商标使用的观点认为，海宝形象具有“美学功能性”，即使商品具有实质性价值的形状。理由为“消费者之所以愿意购买毛绒海宝玩具，是因为海宝形象本身可爱，进而使商品具有了实质性价值”。但笔者认为这种观点并没有准确把握商标法非功能性原则的立法宗旨。按照该观点的逻辑，如果商品的形状越与众不同，在商业上越是成功，却越不可能得到商标法的保护。这是与通常的商业实践背离的，也会极大地抑制生产者在美化产品时的创造性和想象力。事实上，商家正是看中了产品外观的独特吸引力以及潜在的商业价值才将其用作商标。而三维标志申请商标注册之所以受到非功能性的限制，并不是因为某个商品形状十分可爱——没有商家会选择令消费者讨厌的商品外观，而是出于维护市场自由竞争的考虑。无论是商品自身性质产生的形状，还是为获得技术效果而需有的形状，还是使商品具有实质性价值的形状，如果允许注册为商标，都会使商标权人获得某种抑制自由竞争的优势。就本案而言，尽管海宝形象十分可爱，特别受消费者欢迎，但竞争者并不是必须使用该形状才能进行自由平等的竞争，其还可以设计出其他同样好甚至更可爱的形象。
另一方面，海宝形象作为商品形象也具有显著性。与传统商标相比，商品外形等立体商标要在消费者心目中实际获得区别来源的功能确实很难，毕竟消费者的购物习惯需要时间培养。但在社会消费日益符号化的时代，只要特定的商品外形具有识别来源的可能性，不属于商品通用的形状或对商品具有描述性的形状，我们就应该允许其注册为商标。即使该商品外形可能还具有其他诸如美化商品、吸引消费者等功能，我们也不应忽略或否认其作为商标识别来源的功能。海宝形象作为上海世博会的吉祥物，具有极高的知名度，不管消费者基于何种原因购买海宝毛绒玩具，消费者一看到海宝玩具便会联想到上海世博会却是不可争辩的事实。因此，海宝形状不仅具有作为商标的固有显著性，而且事实上也已经具有获得显著性。既然海宝形象满足立体商标的注册条件，可以作为立体商标使用，他人将海宝形象用作商品形状的行为自然构成商标使用行为。
2．涉案行为不构成相同商标的使用
最高人民法院、最高人民检察院2004年12月施行的《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第八条第一款规定：“刑法第二百一十三条规定的‘相同的商标’，是指与被假冒的注册商标完全相同，或者与被假冒的注册商标在视觉上基本无差别、足以对公众产生误导的商标。”最高人民法院、最高人民检察院、公安部2011年1月颁布的《关于办理侵犯知识产权刑事案件适用法律若干问题的意见》第六条对此作了进一步明确，即具有下列情形的，可以认定为与其注册商标相同的商标：改变注册商标的字体、子母大小写或者文字横竖排列，与注册商标之间仅有细微差别的；改变注册商标的文字、字母、数字等之间的间距，不影响体现注册商标显著特征的；改变注册商标颜色的；其他与注册商标在视觉上基本无差别、足以对公众产生误导的商标。
平面商标用作商品外形明显不属于前面三种情形，那么是否属于“在视觉上基本无差别”的商标呢？笔者认为，平面商标与商品形状立体商标之间并不属于视觉上基本无差别的相同商标，本案中被告的行为并不满足假冒注册商标罪的构成要件。
首先，从表现形态上看，平面商标和商品形状商标在视觉上存在较大差异。前者属于二维平面标志；后者则是占据一定立体空间的三维标志。消费者在认牌购物过程中，虽然可能会认为使用平面商标商品形状的商品与平面商标专用权人可能会存在直接或间接的联系，进而发生混淆，但由于商品形状除了区别来源功能，往往还具有吸引消费者等其他功能，消费者往往不会认为商品外形与平面商标是等同的，有的可能也不会马上联想到平面商标的存在。
其次，从商标法的保护条件看，平面商标和商品形状立体商标受到保护的条件是不同的。某个平面标志虽然符合申请注册平面商标的条件，但并不必然可以作为商品形状注册立体商标，仍然需要接受非功能性的审查。权利人享有平面商标的专用权，并不意味着对使用平面商标的商品形状也享有专用权，权利人必须另行申请立体商标注册。而如果平面商标和商品形状商标属于相同的商标，权利人便可以基于平面商标直接享有使用相关商品形状立体商标的权利，这与商标法的规定是不相符合的。因此，平面商标和立体商标并不是相同的商标。
综上，将平面商标用作商品的形状进行立体化使用的行为虽然构成商标使用行为，但由于这种使用不属于在相同商品上使用相同商标，不满足假冒注册商标罪的构成要件，不构成假冒注册商标罪。但由于海宝形象既受到著作权的保护，又受到商标权的保护，在被告人的行为符合侵犯著作权罪构成要件的情况下，法院以侵犯著作权罪追究被告人的刑事责任是正确的。
（作者单位：上海市第二中级人民法院）
