科学技术部关于印发《国家可持续发展实验区管理办法》等文件的通知
科学技术部
科学技术部关于印发《国家可持续发展实验区管理办法》等文件的通知
国科发农社字［2001］193号
各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅(科委)，新疆生产建设兵团科委：
建立可持续发展实验区(原名社会发展综合实验区)是在原国家科委、国家体改委、国家计委等国务院28个部委及团体从1992年起共同开展的社会发展综合实验区工作基础上进行的一项工作。开展这项工作的目的是：从中央和地方两个层次，选择具有代表性和示范性的市、县，以及大城市的行政区，依靠科技进步、机制创新和制度建设，全面提高这些实验区的可持续发展能力，探索不同类型地区的经济、社会和人口、资源、环境协调和持续发展的机制和模式。逐步建立一批可持续发展的新型社区，为不同类型社区提供示范，为我国城镇的可持续发展探索经验。
经过有关部委和地方各级政府的共同努力，现已经建立国家级实验区34个，省市级实验区60多个，包括了市、县、镇及大城市城区等几种不同的类型，遍及全国23个省市，为我国在实现两个根本性转变的过程中，促进地方经济与社会协调发展，追求经济与社会发展总体最优，推动地方实施可持续发展战略提供了有益的经验。
为在"十五"期间进一步推动这项工作，加强对这项工作规范化、制度化管理，现将《国家可持续发展实验区管理办法》和《国家可持续发展实验区工作指南》印发给你们，请结合本地区的实际情况认真组织开展好此项工作。
附件1：国家可持续发展实验区管理办法
附件2：国家可持续发展实验区工作指南
二00一年六月十一日
附件1：
国家可持续发展实验区管理办法
第一章 总则
第一条 为贯彻"科教兴国"和"可持续发展"战略，实施《中国21世纪议程》，根据《中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定》和《国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》的有关要求，在原国家社会发展综合实验区工作的基础上，建立一批国家可持续发展实验区(以下简称实验区)，为国家两大战略的实施提供综合示范基地。
第二条 为加强对国家可持续发展实验区的管理，指导实验区的工作，特制定本办法。
第二章 申报与审批
第三条 国家可持续发展实验区采取主动申报，由科技部商国务院有关部委审查批准。
第四条凡申报国家级实验区应具备以下条件：
1.申报国家可持续发展实验区应属于以下几种类型：地级市、县(含县级市)及大城市的行政区；
2.具有较好的经济与社会发展基础，在省内居中等以上发展水平；
3.已作为省级(直辖市、自治区)实验区开展工作一年以上(时间从省主管部门正式批准建立省级实验区算起)，已取得一定成效和经验，具有进一步开展工作的良好基础；
4.实验区的发展目标和实验主题明确，具有地方特色和较强的典型性及示范性；
5.领导重视，组织完善。实验区工作已被列入政府议事日程，成立了由主要领导牵头的领导小组；制定的《可持续发展实验区规划》科学、可行。
第五条 申报程序
1.由实验区所在地政府向省(市、自治区)主管部门提出申请；
2.经省(市、自治区)主管部门审查后，向科技部国家可持续发展实验区办公室提出申报意见并递交有关申报材料。
第六条 申报材料要求
1.省(市、自治区)主管部门的申报函；
2.《可持续发展实验区申报书》(格式后附)；
3.《可持续发展实验区规划》；
4.开展省级实验区工作以来的总结报告。
第七条 审批
1.初审：收到申报材料后，国家实验区办公室对申报材料
和申报地区的基本条件进行初步审查，并在适当的时候组织专家进行实地考察，然后向科技部提出书面《考察报告》和审查意见；
2.评审：科技部会同有关部委形成审批意见；
3.批复：通过评审的实验区由科技部下达批复文件并授牌。
第三章 组织与管理
第八条 可持续发展实验区实行分级管理，按国家级和省(市、自治区)级两种类型，分别由国家可持续发展实验区办公室和省科技主管部门进行管理。
第九条 由国家科技部商有关部委负责协调指导全国的可持续发展实验区工作。其主要职责是：
1.制定实验区工作的政策、规划，提出有关工作要求；
2.审查批准国家级实验区；
3.指导各实验区工作，协调解决实验区发展与建设中的重大问题；
4.对实验区实施情况进行检查、监督，决定有关奖惩。
第十条 设立国家可持续发展实验区办公室，办公室挂靠中国21世纪议程管理中心，负责国家实验区的日常管理工作。其主要职责是：
1.根据本办法和《国家可持续发展实验区工作指南》，以及省科技主管部门的推荐意见，向科技部提出国家级实验区的规划及选点等建议；
2.对各实验区的申请材料进行初审；
3.受科技部委托，指导各实验区开展工作；
4.组织开展可持续发展科技示范工程等示范项目的实施；
5.组织开展相关的可持续发展实用技术和管理培训；
6.推动各实验区之间、实验区与国际机构和组织之间的交流与合作；
7.组织研究总结、宣传和推广实验区工作经验。
第十一条 聘请相关领域的专家组成实验区专家指导委员会(简称"专家委员会")，其主要职责是：
1.受实验区办公室的委托，对各省(市、自治区)申报的国家级实验区进行实地考察，提出考察意见；
2.参与实验区规划和示范工程项目进行的论证、评审；
3.对实验区的建设与发展进行有关咨询和技术指导；
4.开展与实验区工作相关的理论和政策研究。
第十二条 各省(市、自治区)根据实际情况成立相应的协调领导组织，并确定相应的部门作为省实验区管理的办事机构，推动实验区工作。其主要职责是：
1.制定本地可持续发展实验区工作的政策措施及工作方案；
2.检查督促省内可持续发展实验区规划的实施，对各实验区发展方向、计划和实施情况进行监督、检查和指导；
3.审批并验收省级实验区；
4.协调解决本地可持续发展实验区建设中的重大问题；
5.对本地实验区进行检查、验收和经验的推广；
6.受国家实验区办公室的委托，组织本省的国家实验区开展有关工作。
第十三条 实验区所在地政府是实验区工作的具体组织者和实施者。应成立由党政主要领导担任组长的协调领导小组，并成立管理办公室，具体负责实验区规划的实施和协调管理。
第四章 实施管理
第十四条 实验区建设期限一般为六年，分两个阶段实施。实验区政府要按照已确定的实验区规划、示范工程项目，积极稳妥地、分步骤、分阶段地组织好实验区各项工作的实施。
第十五条 严格实施实验区发展规划。实验区规划作为当地经济与社会发展、资源环境保护和可持续发展的重要文件，应通过目标分解，采取专人专项负责制，保证实验区规划的有效实施。
第十六条 认真做好年度工作总结。各实验区办公室应于每年一月底以前将上一年度实验区工作情况书面报国家实验区办公室和省主管部门，同时提出下一年度工作的总体安排和具体计划。
第十七条 各实验区开展工作满三年，完成阶段任务后，应向省实验区管理部门提供一份全面工作总结报告和验收申请，由有关部门共同进行阶段检查。
第十八条 对完成阶段任务，通过阶段验收的实验区，将转入下一个实验阶段；对其中工作成效显著、示范性强、具有较大发展潜力的实验区给予一定的表彰；对长期工作进展不大或出现较大问题的单位，实验区办公室将提请科技部批准撤消其实验区资格。
第十九条 实验区开展工作满六年，完成全部任务后，由省(市、自治区)实验区主管部门向国家实验区办公室提交《实验区工作报告》和验收申请，由科技部及国务院有关部门和相关专家共同组成验收工作组，根据规划对实验区进行验收，提交《验收报告》，并通过国家实验区办公室报科技部。
第二十条 国家可持续发展实验区办公室将根据各地的验收报告，采取适当方式进行核查，检查其任务的完成情况并审议决定其是否通过工作验收。
第二十一条 对全国完成实验区任务和规划内容，取得显著成效并通过验收的单位，授予"国家可持续发展示范区"称号。
第五章 附则
第二十二条 本《管理办法》适用于国家可持续发展实验区。各地可参照本办法制定地方实验区管理办法。
第二十三条 本《管理办法》由科技部农村与社会发展司负责解释。
第二十四条 本《管理办法》自科技部批准之日起实行。
附件2：国家可持续发展实验区工作指南
第一章 总则
第一条 为推动可持续发展实验区(下称实验区)建设，指导各实验区的工作，根据国家可持续发展实验区管理办法，特制定本工作指南。
第二条 开展实验区工作的目标是：从中央和地方建立起一批符合可持续发展要求，经济发达、社会稳定、环境优美、科教先进、社会文明、法制健全、人民安居乐业、经济社会发展进入良性循环的社会主义新型社区，为同类社区提供示范，为我国城镇的可持续发展探索经验。
第三条 实验区建设的基本做法是：从中央和地方两个层次，重点选择具有代表性和示范性的市、县和大城市的行政区，省级实验区可根据实际情况扩大到建制镇，依靠科技进步、机制创新和制度建设，全面提高实验区可持续发展能力，探索不同类型地区的经济、社会和人口、资源、环境协调和持续发展的机制和模式。
第二章 工作原则
第四条 综合规划重点突破根据党中央和国务院实施"科教兴国"和"可持续发展"的战略部署，以及《中国21世纪议程》的有关内容，针对实验区的具体情况和发展要求，进行科学合理的综合规划，既有综合长远的发展目标，又有近期实施的统筹安排和具体措施。
第五条 科技引导机制创新充分发挥科学技术对可持续发展的引导和促进作用，通过技术集成和技术与管理的结合，解决制约本地区可持续发展的主要问题，建立符合社会主义市场经济需求、依靠科学技术进步促进经济与社会协调发展的新机制。
第六条 自主建设突出特色实验区工作以自主建设为主，密切结合当地的实际情况，根据本地区的特点和优势，走自力更生、自我完善、自我发展的道路，探索各具特色的可持续发展模式。
第七条 协调联动公众参与按"政府组织，专家指导，公众参与，社会兴办"的工作方式，通过多部门协调联动和政策配套，发挥各级政府和有关部门的优势，共同参与和指导实验区的发展；在工作过程中，充分考虑社会的基本需要和群众的根本利益，使企业和公众在实验区建设过程中真正受益，调动全社会主动参与实验区建设的积极性。
第三章 工作任务
第八条 制定实验区可持续发展规划实验区可持续发展规划是实验区建设的重要指导性文件。制定规划本身是实验区工作的重要步骤，也是推动可持续发展战略实施的具体行动。其主要任务是：
1.从实际出发，根据当地经济、社会和资源环境的状况，在分析优势条件和制约因素的基础上，提出实验区发展目标；
2.按照综合推动可持续发展的要求，将过去分散在不同部门的任务，形成综合、系统、 有操作程序、有监测标准的规划任务和相应指标；
3.有针对性地提出解决制约因素和关键问题的具体措施，并确定一批体现可持续发展思 想，实现规划目标的重点示范工程项目；
4.规划应以政府批准或人大通过的方式加以确定，使之具有法律效力；
5.实验区规划的具体要求参见附件《可持续发展实验区规划大纲》。
第九条 开展可持续发展能力建设实验区的可持续发展能力是顺利开 展实验区工作的重要保证，要把可持续发展能力建设作为实验区工作的重要任务，不断增强 实验区的可持续发展能力。主要工作包括：
1.切实加强政策法规建设，形成符合可持续发展要求的社会管理体制和运行机制，建立 具有地方特色的可持续发展评价指标体系和实验区工作考核制度，保障政策法规的实施；
2.培养具有可持续发展观念和管理创新能力的干部队伍，建立综合决策机制，提高实验区管理决策的科学化水平；
3.提高全民可持续发展意识和公众的科学文化素质。宣传和普及新的发展观，拓宽公众参与和监督可持续发展的渠道，促进公众支持和参与实验区建设。
第十条 实施可持续发展示范工程围绕实验区可持续发展规划的目标，组织实施一批示范工程，解决本地发展中的关键问题。示范工程的基本要求是：
1.针对规划实施过程中的突出问题和发展需求，按照国家有关政策，结合各地的实际情况，选择确定示范项目；
2.示范项目应有利于系统优化和资源的合理配置，形成良性循环，努力实现经济效益、社会效益和环境生态效益的同步提高；
3.发挥科技的引导作用，结合工程建设，开发和推广一批成套的适用技术；
4.促进技术与管理的结合，在技术开发与应用的同时，注重管理和运行机制的优化和完善。
第十一条 总结和推广实验区工作经验实验区应及时总结经验和教训，针对可持续发展的共性问题，总结和提炼为理论，为国家制定有关政策提供依据，为同类地区的发展提供借鉴。
第四章 工作内容
第十二条 促进农业与农村的可持续发展针对我国农业和农村发展中所面临的突出问题，积极推进农业和农村的可持续发展。基本要求包括：
1.加强土地资源、水资源等的保护和合理开发，积极开发利用生物质能、风能、太阳能等可再生能源；
2.提高农业产业化水平，建设生态农业工程，开发绿色产品；
3.提高各种农业资源的综合利用水平，建立优质高效的农业生产体系；
4.保护并改善农业生态环境，提高农业抗御自然灾害的能力。
第十三条 调整产业结构，优化资源配置，促进二、三产业的可持续发展按照可持续发展要求，调整产业结构，实现生产与消费，资源、环境和社会等系统间的良性循环。其主要内容为：
1.优化经济结构，建立质量效益型、科技先导型、资源节约型的生产体系，依靠科技促进经济增长方式由粗放型向集约型转变；
2.应用高新技术成果，培育新的经济增长点，推动技术创新，提高科技在经济发展中的贡献率；
3.积极发展第三产业。
第十四条 加强生态环境保护，促进资源合理开发利用加强法规制度建设和执法管理，运用市场机制和经济手段，依靠科技进步，合理开发利用资源，强化生态环境保护。基本要求是：
1.认真制定并严格执行保护环境的法规措施；
2.加强环境管理和污染的防治，积极开展对污水、烟尘、噪音和固体废弃物的无害化处理；实现污染物的达标排放和总量控制；
3.推广清洁生产的工艺和技术，开发利用清洁能源；
4.建立灾害综合防御体系，提高本地区防灾减灾能力；
5.做好土地、淡水、海洋、森林资源和珍稀野生动植物的保护与合理利用。
第十五条 创造良好的生活环境，促进城镇住区的可持续发展城镇住区是与广大群众生活关系最密切的生态环境，提高住区质量是经济与社会协调发展的主要内容，也是社会发展水平的重要标志。其要求为：
1.加强社区规划与管理，创造良好的社区居住环境，搞好住宅小区建设和老城区改造，改善居住环境状况；
2.加强供水、供电以及社区交通、通信、文化、体育、卫生保健等基础服务设施，提高小城镇的综合服务功能；
3.建立良好的社区安全防范制度。警民结合、专群结合，提高社区的社会安全水平，有效地打击各种犯罪活动。
4.依法加强监督管理，搞好住区内历史名胜和文物保护；
5.完善环境卫生基础设施，实现生活垃圾分类收集和垃圾粪便的无害化处理，建设环境保护工程，提高绿化美化水平，树立特色鲜明的城乡环境形象；
6.使实验区废弃物排放最小量化，逐步成为最小排放社区。
第十六条 加强精神文明建设，控制人口数量，提高人口素质精神文明建设是实验区工作的重要内容。要把物质文明和精神文明紧密结合起来，通过各种类型的文化教育和培训，大力提高公民的思想道德水平和文化素养。其基本要求是：
1.切实加强计划生育工作，努力降低人口出生率，实行优生优育。优化教育结构，完善人力资源综合开发体系，提高劳动者素质；
2.广泛开展爱国主义、社会主义教育，通过广播、电视、图书、报刊、展览等传播媒介和各种途径，提高公民的思想道德素质；
3.大力普及科学技术知识，倡导科学、文明、健康的生活方式和消费模式，树立可持续 的消费观；
4.积极发掘和弘扬优秀的传统文化，开展广大公众喜闻乐见的群众文化活动。保护并弘扬优秀的民族文化，创造新型、文明、健康的社区文化。
第十七条 建立符合可持续发展要求的社会管理和服务体系根据本地区经济与社会发展的要求，以人为本，以提高社会现代化管理水平和满足人民生活的需要为目的，健全社会管理和服务体系。基本要求为：
1.提高社区社会化服务水平，完善商业服务网点，积极推动以社区服务为中心的社区建设，创建安全文明的社区环境，实现社区的自我管理、自我服务，建立社会的稳定机制；
2.做好优抚救济工作，建立最低生活保障制度，完善社会保障体系；
3.建立完善的图书馆、文化馆、博物馆、体育场馆等文化设施，为社区居民提供良好的公共活动场所；
4.利用现代信息技术，提高社区的服务与管理水平。逐步建立完善的管理信息网络，提高社区管理的效果和服务质量。
第五章 措施
第十八条 充分发挥政府部门的主导作用调动各级政府和有关部门的积极性，共同推动实验区的建设与发展；加强各部门之间的协调与配合，搞好"大合唱"，把各级政府和有关部门组织开展的示范性工作、有关计划项目优先纳入到实验区建设之中。
第十九条 促进公众参与实验区建设依靠社会各界的广泛参与和支持，充分发挥企业和公众的积极性，调动各方面力量。在实验区应建立新的公众参与机制和方式，使实验区的广大人民群众真正投身于当地可持续发展的事业中。
第二十条 充分发挥科技的引导作用各级科技管理部门要把推动实验区工作作为一项重要任务，调动本地的科技资源，积极创造条件，支持实验区建设。科技部将结合国家科技工作，建设一批"可持续发展科技示范工程"，通过制度建设、机制创新和技术与管理的结合，用综合配套、先进适用的技术解决制约实验区可持续发展的关键问题。
第二十一条 加强对实验区的管理建立实验区的工作考核指标和评价体系，不断完善实验区的管理制度。通过中期评估和阶段检查对实验区实施动态评价和管理，及时总结和推广经验，指导实验区工作的开展。
第二十二条 促进实验区与国际间的经济与技术合作通过境外培训和考察，提高实验区管理人员的素质，选择具有较好国际合作前景的可持续发展项目，开拓多种渠道，推动实验区的国际合作，使实验区的发展能够更好地与国际接轨。
第六章 附则
第二十三条 本《指南》由国家可持续发展实验区办公室负责解释。
第二十四条 各省(市、自治区)可根据本地实际制定省级实验区的工作指南，以指导本地实验区的发展
二00一年六月十一日
可持续发展实验区规划大纲
一、总体规划的基本要求
可持续发展实验区总体规划(以下简称总体规划)是开展实验区工作，推动实验区实施"科教兴国"和"可持续发展"战略的指导性文件。制定规划是将两大战略转变为有效的地方行动的重要措施，也是实验区的重要工作任务。
规划应以"科教兴国"和"可持续发展"战略为指导，以促进当地经济、社会、人口、资源和环境协调发展为目标，从当地实际情况出发，针对制约本地实现可持续发展的主要问题，提出具体明确的实验内容和重点工作任务。
规划期限一般为6年，可分为两个实施阶段。规划应兼顾长远发展和近期要求，既有长远的综合发展目标，又有近期的实施安排。分阶段、分步骤、有重点地实施，实现整体最优和协调发展的目标。
规划应经当地政府批准或由地方人民代表大会常委会批准，使之具有法律效力；规划的工作任务应纳入当地的国民经济与社会发展计划，统筹安排，通过多部门合作，保证规划的有效实施。
二、规划内容
1.实验区概况和区情分析
通过对实验区自然地理条件，人口、资源环境状况和经济社会基础的综合分析和系统评价，确定本区可持续发展的有利条件和制约因素。
2.指导思想和基本原则
从当地实际出发，有针对性的确定本实验区建设与发展的指导思想和基本原则。
3.发展目标和重点领域
针对本地区可持续发展所面临的关键问题，确定规划期内实验区发展的总体目标和阶段目标，并量化为具体的任务指标(可参见附件《可持续发展实验区规划参考指标》)。
根据发展目标，结合地方特点，确定实验区工作的重点领域。重点领域和工作任务可从下列方面选择确定：
(1)经济发展
①调整产业结构，提高产品水平
②实施两个"转变"，提高经济效益
③优化产品结构，调整工业布局
④降低物耗能耗，推广综合利用，减少废弃物排放
⑤推行清洁生产，开发绿色产品
⑥建立高产优质高效农业工程，推动农业产业化
⑦促进社会服务业的发展
(2)资源环境
①合理利用土地、水、矿产等自然资源
②开发清洁能源，促进废弃物资源化
③加强生态建设，合理确定生态脆弱地区资源利用与保护模式
④建立最小排放社区
⑤扩大利用可再生能源
⑥自然风景区的开发保护与可持续旅游
⑦探讨生态社区发展模式
(3)社会发展
①提高城镇建设水平
②城镇管理体制的综合配套改革
③建立社会保障体系
④发展教育、科技、文化事业
⑤加强城镇基础设施建设
⑥人口管理
⑦社会服务
⑧社会治安与防灾减灾
(4)控制人口数量，提高人口素质
①实行计划生育，完成人口控制指标
②生殖健康与医疗卫生
③加强"两基"工作，推广素质教育，推动教育体制改革
(5)加强精神文明建设
(6)保障措施
从组织管理、政策法规、机制创新、公众参与、能力建设、国际合作等方面提出相应的措施，以保障规划有效实施。
(7)优先项目
依据实验区的发展目标和重点领域，确定一批具有经济、社会、环境效益，科技含量较高，有利于从整体上提高实验区可持续发展能力的可持续发展优先项目和科技示范工程项目。
三、编写规划的工作程序
1.组织规划编制组，制定编写计划
总体规划的编制可以由当地政府牵头，组织各职能部门的业务骨干和科研设计单位、高等院校等方面的专家学者和专业人员参加的规划编制组，并根据实验区各种的安排拟定编写计划。
2.收集分析资料，深入调查研究
规划编制组应在认真收集、整理、分析有关资料和现有各类规划报告的基础上，进行有关指标的测算，并有重点地进行调查和研究，认真分析和发现当地可持续发展所面临的重大问题。
3.提出规划初稿
在调查和研究的基础上，确定规划目标、重点领域、提出具体保障措施以及优先项目计划，完成规划初稿。
4.征求意见
通过组织召开座谈会、开展咨询研讨等方式，广泛吸取有关部门和社会各界对规划初稿的意见和建议。
5.编制完成
规划在征求各方意见的基础上，修改提出规划报批稿。
6.提交政府或人大审批
规划完成后，应提交当地政府或人民代表大会批准通过。
可持续发展实验区规划主要参考指标
一、经济发展指标
1〖〗国内生产总值〖〗万元
2〖〗国内生产总值平均增长率〖〗%
3〖〗财政收入〖〗万元
4〖〗人均国内生产总值〖〗万元/人
5〖〗社会劳动生产率〖〗万元/人年
6〖〗非劳动力占劳动总人口比重〖〗%
7〖〗第三产业增加值比重〖〗%
8〖〗第二、三产业劳动力比重〖〗%
二、人口发展指标
1〖〗总人口〖〗万人
2〖〗人口自然增长率〖〗‰
3〖〗人口平均预期寿命〖〗岁
4〖〗新生儿残疾发生率〖〗%
5〖〗九年义务教育普及率〖〗%
6〖〗每万人口大专以上文化程度人数〖〗万人
7〖〗轻壮年文盲率〖〗%
8〖〗城镇人口比重〖〗%
三、资源环境指标
1〖〗林木覆盖率〖〗%
2〖〗城镇绿化覆盖率〖〗%
3〖〗人均公共绿地面积〖〗平方米/人
4〖〗人均耕地面积〖〗亩/人
5〖〗万元工业产值综合能耗〖〗吨标煤/万元
6〖〗万元工业产值耗水量〖〗立方米/万元
7〖〗工业固体废弃物综合利用率〖〗%
8〖〗工业废水处理达标率〖〗%
9〖〗生活垃圾无害化处理率〖〗%
10〖〗大气二氧化硫日平均值〖〗毫克/立方米
11〖〗大气总悬浮颗粒物年日均值〖〗毫克/立方米
12〖〗工业废气处理达标率〖〗%
四、社会发展指标
1〖〗科技投入占当年财政支出比重〖〗%
2〖〗科技进步对经济增长贡献率〖〗%
3〖〗每万人拥有科技人员数〖〗人/万人
4〖〗教育经费占GDP比重〖〗%
5〖〗教育"双基"达标率〖〗%
6〖〗引用清洁安全卫生水人口比重〖〗%
7〖〗每千人卫生技术人员数〖〗人/千人
8〖〗城镇居民养老保险覆盖率〖〗%
9〖〗农村养老保险覆盖率〖〗%
10〖〗城镇居民人均居住面积〖〗立方米/人
11〖〗残疾人就业率〖〗%
12〖〗城镇居民年人均可支配收入〖〗元/人.年
13〖〗农民年人均收入〖〗元/人.年
14〖〗每百人电话拥有量〖〗部/百人
15〖〗广播人口覆盖率〖〗%
16〖〗电视(含有线电视)人口覆盖率〖〗%
17〖〗城镇人均体育场地面积〖〗平方米/人
18〖〗城镇基础设施配套率〖〗%
19〖〗社会服务设施配套率〖〗%
20〖〗公共建筑、道路实行无障碍设施普及率〖〗%
主观指标(一项)
人民群众对治安工作的满意程度
《合同法》中不安抗辩权制度的优点和不足
卜炜玮
〈摘要〉 我国的《合同法》将大陆法系不安抗辩权制度和英美法系预期违约制度有机结合，形成了有中国特色的不安抗辩权制度，体现了大陆法系和英美法系融合的时代潮流，代表着世界民商法发展的趋势。本文对《合同法》中有关不安抗辩权的规定进行了分析，探讨了其优点和不足。
〈关键词〉《合同法》 不安抗辩权 优点 不足
不安抗辩权是指双务合同成立后，应当先履行一方有确切证据证明对方将不能履行或者有不能履行合同义务的可能时，在对方没有履行或者提供担保之前，所拥有的拒绝先履行合同义务的权利。
不安抗辩权源于德国法，又称拒绝权，不安抗辩权制度是大陆法系的一项传统制度，它与英美法系的预期违约制度一起，对双务合同中的先履行一方提供了法律保护。我国新修订的《合同法》在承继大陆法系不安抗辩权制度的同时，吸收和借鉴了英美法系的预期违约制度，并结合我国国情，对传统不安抗辩权制度的不足加以改进，在适用范围、适用条件、救济方法、对行使权利的限制和对滥用不安抗辩权的补救措施等方面都做出了明确规定，形成了一套比较完善的不安抗辩权制度体系。它体现了在市场经济条件下防止合同欺诈、保障交易安全、实现有序竞争的立法意图，也体现了我国合同制度与西方发达国家合同制度及国际商务合同贸易规则的接轨。
《合同法》对不安抗辩权制度的规定
我国的《合同法》对不安抗辩权制度做出了如下规定：
“第六十八条 应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：
（一）经营状况严重恶化；
（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；
（三）丧失商业信誉；
（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。
当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。
第六十九条 当事人依照本法第六十八条的规定中止履行的，应当及时通知对方。对方提供适当担保时，应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。”
《合同法》中不安抗辩权制度的优点
与传统大陆法系国家有关不安抗辩权的法律规定相比，我国的《合同法》有以下几个优点。
一、对行使条件作了更充分详细的规定。
按照传统理论，不安抗辩权的应用应具备如下条件：（1）须因双务合同互负给付义务；（2）须合同双方特别约定一方应先履行义务；（3）须在双务合同成立后对方发生财产状况恶化；（4）须对方财产显著减少，可能难以履行。然而财产的减少并不是相对人不能履行或不愿履行的唯一原因和表现，商业信誉的丧失，技术机密的泄露以及其它诸多原因都可能造成相对人履约能力的丧失。因此传统大陆法中对不安抗辩权的行使条件仅限于“财产显著减少，有难以履行的可能”的规定就显得过于僵化，无法适应社会发展的需要。我国的《合同法》突破了这个限制，把商业信誉的丧失作为判断相对人失去履约能力的标准之一，体现了诚实信用的立法原则。同时，《合同法》还通过第六十八条第四款的概括性的规定，把一切有害于合同履行的行为都包括到相对人丧失履约能力的判定标准当中，大大拓宽了不安抗辩权的使用范围，给合同的先履行方提供了充分的法律保护。
二、既反映了先履行方的履行权益，又充分照顾到后履行一方当事人的期限利益。
从《合同法》第六十九条的规定中可以看出，合同先履行方并没有获得要求对方提供担保或者要求对方提前履约的权利，在中止履约并尽了通知义务后，先履行方只能处于等待的状态之中，而无权要求对方提供担保或提前履约。这一规定充分考虑了后履行方的期限利益。因为后履行方在履行期限届满前，其履约能力降低、难以履行的状态可能只是暂时的，在履行期限届满之前还可能恢复履行能力。如果在履行期限届满前就要求后履行方提供担保或提前履行，会对后履行方造成额外的负担，进一步降低其履约能力，这是明显不公平的。法律不能为了避免一种不公平的后果而造成另一种不公平，因此不给予先履行方要求后履行方提供担保和提前履约的权利体现了对后履行方的保护。同时，《合同法》对后履行方提供担保的行为并未作任何的限制，后履行方为了避免对方中止履行后可能造成的损失，也可以自愿提供担保。这一规定充分体现了《合同法》的先进性。
三、进一步完善了先履行方在行使不安抗辩权之后的救济方式。
不安抗辩权规定先履行方在有充分证据证明后履行方丧失或可能丧失履约能力时可以中止对合同的履行，一旦对方提供了充分的担保，则应继续履行义务。但如果后履行方不提供担保，那么先履行方在行使不安抗辩权之后，是否可以接着解除合同呢？许多国家的法律对此的规定十分模糊。这种救济方式的不明确导致了先履约方当事人的利益得不到充分的保护。我国的《合同法》明确规定：后履约方“在合理期限内未能恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同”并进而要求对方承担违约责任，对先履行方提供了明确的救济。
《合同法》中不安抗辩权制度的不足
一、由英美法系预期违约制度引入的有关规定与不安抗辩权制度间存在矛盾。
《合同法》第九十四条第二款规定：“在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务”，另一方“当事人可以解除合同”。这条规定是由英美法系的预期违约制度引入的，它给与了当事人解除合同的权利。法律并没有限制这种权利适用于何种场合，因此可以认为这条规定对同时履行和先后履行两种场合都是适用的。一方当事人明确表示不履行债务时，另一方当事人适用第九十四条规定，直接享有解除权，这与英美法系对明示预期违约的处理是相同的。但当一方当事人以自己的行为表明不履行主要债务时，既可以解释为一方当事人以自己的行为表明其不履行主要债务，另一方当事人可以直接解除合同，这是英美法系对默示预期违约的处理方法；又可解释为第六十八条第四款“丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形”，这时另一方当事人只享有不安抗辩权，可以中止合同的履行，等待相对人提供履约保证，但无权直接解除合同，这是大陆法系对默示预期违约的处理方法。两种不同的处理方法出现在了同一部法律里，造成了法律适用上的矛盾。如果赋予先履行人选择适用第九十四条的权利，则极有可能造成先履行一方滥用合同解除权的局面，使得第六十八条所设置的一系列旨在保护后履行方合法权益的措施形同虚设，从而损害了后履行方的期限利益。这个问题是我国新《合同法》对英美法系和大陆法系的相关制度的融合还不够彻底造成的，需要通过司法解释加以解决。
二、举证责任过重。
与英美法系的默示预期违约制度和大陆法系的不安抗辩权制度允许有较低限度的主观判断不同，我国合同法对举证责任的要求相当严格。《合同法》第六十八条规定：“当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任”。行使不安抗辩权的一方应当负举证责任，这是各国法律所认同的，但即使在市场规则比较完善的国家，要取得“确切证据”也决非易事，更何况目前我国的法制环境还不完善，要掌握“确切证据”相当地困难，需要付出大量的人力和物力。因此不允许当事人有较低限度的主观判断，虽然可以避免当事人不当行使或滥用不安抗辩权，但却大大增加了当事人使用不安抗辩权的成本，有违设立不安抗辩权的初衷。因此可以在要求先履行方负举证责任的同时，要求后履行方负一定的反证责任，以减少不安抗辩权的使用成本。
三、“适当担保”含义不清。
《合同法》第六十九条规定，当后履行一方提供了“适当担保”后，先履行一方应恢复合同的履行。但对于“适当担保”的“适当”程度，法律并没有做出明确的规定，这就给先履行一方留下了可乘之机。先履行一方可以以担保不适当为名拒绝履行其本不愿履行的合同，从而造成后履行一方的损失。因此应当对“适当担保”做出明确的司法解释，使法律更清晰。
综上所述可以看到，我国的《合同法》将大陆法系不安抗辩权制度和英美法系预期违约制度有机结合，形成了有中国特色的不安抗辩权制度，体现了大陆法系和英美法系融合的时代潮流，代表着世界民商法发展的趋势。但是由于经验不足，《合同法》中的不安抗辩权制度仍然存在一些问题，需要通过司法解释和庭审实践共同加以解决。
参考文献
胡康生，《中华人民共和国合同法释义》，法律出版社，北京，1999。
梁慧星，《统一合同法：成功与不足》，《中国法学》，1999年第3期。
王利明，《预期违约制度的若干问题》，法律出版社，北京，1999。
徐杰，赵景文，《合同法教程》，法律出版社，北京，1999。
