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商务部、国家发展和改革委员会、公安部等


商务部、国家发展和改革委员会、公安部、
监察部、财政部、交通部、国家税务总局、
国家工商行政管理总局、国家质量监督检验检疫总局
关于开展汽车市场专项整治工作的通知

商建发［２００３］４８８号


　　随着汽车工业发展和汽车消费需求的快速增长，汽车市场日趋活跃和丰富。但在汽车市场发展中也暴露出一些突出的问题，各种形式的地方保护主义，割裂了全国统一的汽车市场；配件市场假冒伪劣现象屡禁不绝，尤其是一些地区制售假冒伪劣汽车配件违法犯罪活动十分猖獗，给交通安全带来了严重隐患；旧机动车市场交易秩序混乱，有的甚至成为报废汽车和非法拼装汽车的销售场所；一些报废汽车回收企业倒卖报废汽车并流向社会；一些汽车维修企业经营行为不规范、质量和服务意识差，损害了消费者权益。同时，在汽车配件生产、销售和汽车维修企业中仍存在价格欺诈、偷漏税行为，这些问题不仅影响了汽车市场的正常秩序，制约了汽车工业的健康发展，更为严重的是对人民生命财产安全造成了危害。
　　为此，国务院决定开展汽车市场专项整治工作。对汽车市场进行专项整治不仅是整顿和规范市场经济秩序的迫切需要，也是建立统一、开放、竞争、有序的汽车市场体系的客观要求。大力整治汽车市场秩序，对于营造良好的汽车市场环境， 维护消费者的合法权益， 调动居民购车的积极性，巩固汽车市场良好的发展势头，扩大汽车消费，培育新的经济增长点，促进国民经济持续快速发展具有重要意义。为做好汽车市场专项整治工作，现就有关问题通知如下：

　　一、指导思想及目标
　　开展汽车市场专项整治要以“三个代表”重要思想为指导，以建立统一、开放、竞争、有序的汽车市场体系为目标，紧紧围绕人民群众关心的问题，突出重点，以点带面，标本兼治，着力治本，以阶段性成果带动长效机制的建立，促进汽车市场的全面规范。要把依法查处制售假冒伪劣汽车配件等违法犯罪 行为，整顿质量低劣、造成车辆行驶安全事故及严重侵犯他人商标权的汽车配件的制造、销售企业和配件市场作为本次整治工作的重点和突破口，推动汽车市场专项整治工作的全面展开并取得实效。要加强制度建设，严格管理，建立和健全相关政策和法规，为规范汽车市场秩序提供制度保障。通过扎实有效的工作取信于民，造福于民。
　　通过专项整治，实现下列阶段性目标：基本清理、废除地方政府及部门下发的保护本地汽车销售和使用的各类文件；制售假冒伪劣汽车配件、倒卖报废汽车等违法犯罪活动得到遏制；汽车维修服务质量有所提高，用户投诉明显减少；旧机动车交易秩序得到好转；经营者的经营行为和纳税行为进一步规范。

　　二、整治任务和措施
　　㈠坚决取消汽车市场地方保护和市场封锁的政策及规定。各省、自治区、直辖市、计划单列市经贸委（经委、商委、内贸办、商务厅、商务局、汽车行业办，以下简称商务主管部门）要会同发展改革、财政、工商等部门依据《反不正当竞争法》、《国务院关于禁止在市场经济活动中实行地方封锁的规定》及国家有关政策规定，认真清理和废除对非本地生产汽车的销售和使用等歧视性政策及规定，在注册登记、收费、行驶、年检等方面实行同等待遇，不得强制或变相强制本地集团用户和个人消费者购买本地生产的汽车，不得以任何方式干预经营者选择国家许可生产销售的汽车，不得按照发动机排量或汽车规格实行限购限行的措施。各地对非本地生产汽车销售和使用等歧视政策及规定要边清理边废止，并及时向社会公告，接受社会监督。请各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府对上述工作予以指导和督促。
　　㈡严厉打击制售假冒伪劣汽车配件等违法犯罪活动，规范配件市场秩序。各省、自治区、直辖市、计划单列市商务主管部门要会同发展改革、公安、工商、质量技术监督、税务等部门，依据《产品质量法》、《标准化法》、《商标法》、《消费者权益保护法》、《价格法》、《税收征收管理法》和汽车配件强制性标准，对汽车玻璃、安全带、轮胎、刹车片、刹车管、灯具、后视镜、雨刮器、门锁等安全配件生产、销售企业及其市场等进行清理整顿。对制售假冒伪劣汽车配件违法犯罪活动猖獗和相对集中的区域，集中力量进行整治。首先，从源头抓起，依法从严查处生产假冒伪劣汽车配件的企业和相关责任人。取缔和清除一批无照生产、不具备产品质量保证条件或生产假冒伪劣配件的企业和窝点，帮促一批具有合法生产资格但产品质量不稳定的企业。其次，要确定一批重点整治的汽车配件市场，加大对配件市场经营行为和商品质量及其来源合法性的执法检查和抽查力度。对销售假冒伪劣配件问题严重、屡查屡犯的违法经营者，要吊销营业执照和清除出配件市场，并依法追究其法律责任；对存在上述问题的配件市场要责令停业整顿，并予曝光；对市场周边地区生产、加工和贮存假冒伪劣汽车配件的企业和窝点要坚决清除，防止假冒伪劣商品再流入市场。
　　工商、质量技术监督部门要按照各自的职能分工，依法查处生产、销售和在经营性服务中使用不符合国家质量标准，在产品中掺杂、掺假， 以假充真、以次充好，以不合格配件冒充合格配件，未经强制性认证（指汽车安全带、玻璃和轮胎三种配件）的汽车配件产品， 生产、销售不符合产品标识规定、仿冒知名商品商标、名称、包装、装潢、伪造他人厂名和厂址的侵权行为，以及利用广告或其它手段对配件质量做虚假宣传的欺诈行为。对阻挠检查、抗拒执法，继续生产、销售和在经营性服务中使用假冒伪劣汽车配件的企业要依法从严处理；对查获的制售假冒伪劣汽车配件违法行为构成刑事犯罪的，要及时移交公安机关，追根溯源，捣毁制假售假窝点，依法严厉打击违法犯罪分子。发展改革部门要依据《价格法》、《关于商品和服务实行明码标价的规定》、《禁止价格欺诈行为的规定》等法律法规， 对不明码标价或标价签、价目表所标示商品的品名、产地、规格、等级和价格或服务项目收费标准与实际不符、诱骗消费者购买等价格违法行为予以查处。税务部门要对虚假申报、违法使用发票等行为依法查处。商务主管部门要担负起汽车配件行业管理的任务，加强配件行业管理。
　　省级商务主管部门要会同发展改革、公安、工商、质量技术监督、税务等部门向社会公告经清理依法取缔的汽车配件生产、销售等企业，使其接受社会监督。
　　㈢清理整顿和规范汽车维修市场。各省、自治区、直辖市、计划单列市交通部门要会同商务主管部门以及发展改革、工商、税务等部门按照国家有关规定，在2002年整顿汽车维修市场初见成效的基础上，结合对汽车配件市场的整顿，进一步深化汽车维修市场的整顿工作。
　　交通部门要对汽车维修企业（包括个体维修户，下同）生产经营条件进行全面检查，对达不到开业条件的汽车维修企业要责令在2004年4月10日前完成整改，逾期仍不达标的，要取消经营许可；对没有取得经营许可从事汽车维修的企业，要责令停业，按规定补办经营许可。同时，要进一步做好汽车维修行业管理工作，加快完善适应新形势要求的汽车维修管理办法。交通、工商部门要按照各自的职能依法查处无证无照和超范围经营以及不按技术规范作业的违法行为，情节严重的要责令其停业整顿。公安机关要严厉查处伪造、未经许可更改汽车发动机号、车架号和涂改车身颜色的违法犯罪行为。发展改革部门要依法查处不明码标价、利用虚假或容易使人误解的价格手段，欺骗、诱导消费者进行交易等价格违法行为。税务部门要依法查处虚假申报、违法使用发票等行为。
　　省级交通部门要会同商务主管部门以及发展改革、工商、质量技术监督、税务等部门向社会公告经清理整顿依法取消经营资质的汽车维修企业，使其接受社会监督。
　　㈣清理整治旧机动车交易市场。各省、自治区、直辖市、计划单列市商务主管部门要会同发展改革、公安、财政、工商、税务等部门按照国家有关规定，在2001年整顿旧机动车交易市场的基础上， 进一步深化旧机动车交易市场的清理整顿工作。对不具备规定条件、审批手续不齐、有违规违法经营行为的旧机动车交易市场要责令在2004年4月10日前完成整改，整改后仍不合格的，要予以关闭。
　　工商部门对非法设立、无场地、无资金和无专业人员的旧机动车交易市场要依法取缔；加强对旧机动车交易凭证的检查，严禁非法车辆流入市场；坚决打击强买强卖、欺诈交易等违法中介行为，规范旧机动车中介活动。财政、发展改革部门要认真清理并取缔旧机动车交易中不合法和不合理的行政事业性收费，查处乱收费行为。发展改革部门要加强对旧机动车交易中乱收费和价格垄断行为的查处。税务部门要依法查处旧机动车交易中虚假申报、违法使用发票等行为。商务主管部门要认真履行旧机动车流通行业管理职能，做好统筹规划、合理布局、严格准入等工作。清理整顿期间不得批建新的旧机动车交易市场和旧机动车鉴定评估机构。
　　省级商务主管部门要会同发展改革、公安、财政、工商、税务等部门向社会公告经清理整顿确认合法以及依法取缔的旧机动车交易中心（市场），使其接受社会监督。
　　㈤清理整顿报废汽车回收拆解市场。各省、自治区、直辖市、计划单列市商务主管部门要会同公安、工商、税务等部门依据国务院《报废汽车回收管理办法》的规定，对报废汽车回收拆解市场及企业进行清理和规范，重点检查报废汽车回收、拆解、回收和拆解后报废汽车及总成流向等情况，严厉打击倒卖报废汽车及其总成等违法犯罪活动。
　　工商部门要对报废汽车回收企业的经营行为加强监督， 依法查处出售不能继续使用的报废汽车零部件或出售的报废汽车零部件未标明“报废汽车回用件”的行为；对未取得报废汽车回收企业资格认定，擅自回收报废汽车的企业和个人，或以各种形式出现的报废汽车拆解市场， 应在商务、公安、质量技术监督等部门的密切配合下，坚决予以取缔；对出售报废汽车整车、“五大总成”的予以处罚，属报废汽车回收企业的，由原审批发证部门吊销其有关证书和营业执照。公安机关要加强对报废汽车回收企业治安状况的监督检查， 堵塞销赃渠道。商务主管部门要对报废汽车回收企业加强监管，规范和严格报废汽车回收、拆解制度。发现报废汽车回收企业不再具备规定条件的，应立即撤销和通知原审批发证部门撤销有关证书，注销营业执照。同时，要会同公安、工商部门在报废汽车注销、回收、拆解、零部件处置等环节，严密程序，堵塞漏洞。对有上述违法行为的报废汽车回收企业，税务部门应取消其享受税收优惠政策的资格，并追缴免征的税款。
　　省级商务主管部门要会同公安、工商、税务等有关部门向社会公告经清理整顿依法取缔的报废汽车回收企业，使其接受社会监督。
　　㈥切实加大治本力度。在严厉打击违法行为的同时，商务部要会同有关部门研究制订汽车贸易法规， 引导汽车贸易及服务业合理布局，调整结构，积极运用现代信息技术、物流技术和先进的经营模式，提高汽车贸易及服务水平，实现集约化、规模化、品牌化及多样化经营；加强汽车贸易及服务业的法制化建设，建立和完善相关法规和制度，抓紧制定适应新形势要求的汽车销售、汽车配件经营及旧机动车交易等新的管理办法，规范经营和交易秩序；建立汽车服务贸易市场资格准入制度，健全管理体制；推动汽车及其配件企业加强质量管理，改善产品质量及服务质量；引导市场主体建立诚实守信、依法经营和依法纳税的自律机制，促进汽车市场快速健康发展。
　　㈦加强舆论导向宣传。要通过电视、广播、报纸和网络等新闻媒体多层面地宣传整治情况。及时曝光查处的违法案件， 跟踪报道大案要案，公告经清理整顿依法取缔和注销的企业和市场名单以及质量抽查不合格产品， 宣传名优产品和规范经营的典型市场，综合报道阶段性整治情况。同时要设立举报电话和电子信箱，发动社会监督，引导和鼓励消费者对制售假冒伪劣产品等违法和犯罪行为进行举报。

　　三、组织领导
　　按照“全国统一领导，地方政府负责，部门指导协调，各方联合行动”的要求，商务部会同发展改革委、公安部、监察部、财政部、交通部、税务总局、工商总局和质检总局成立全国汽车市场秩序专项整治部际协调小组（以下称部际协调小组）。组长由商务部分管领导担任，成员由各有关部门业务对口司（局）级领导组成。部际协调小组统一协调各部门的行动，指导、督促和检查各地开展汽车市场专项整治工作， 督查、督办大案、要案。协调小组下设办公室，由商务部市场体系建设司承担日常工作。根据整治工作进展的要求，适时成立联合督查组，督促检查各项整治工作的进展情况。
　　各省、自治区、直辖市、计划单列市政府要成立汽车市场专项整治工作领导小组，负责统一协调本地区整治工作。各地商务主管部门要按照工作部署，切实负起牵头责任，保证汽车市场专项整治工作落到实处。
　　各级监察机关在此次专项整治工作中要充分发挥职能作用。对制售假冒伪劣汽车配件达到相当规模、已发展为区域性问题或发生假冒伪劣汽车配件致人伤亡等重大事件的，对汽车市场整治工作不力、敷衍塞责、不能限期扭转局面的，要追究当地政府和有关部门主要领导的责任；加强对行政执法机关及其工作人员履行职责情况的监督检查， 坚决查处国家机关工作人员支持、包庇和纵容违法活动，干扰和阻挠整治工作，以及与违法分子相互勾结，收受贿赂，徇私舞弊的案件。

　　四、实施步骤
　　第一阶段为动员部署阶段，时间为2003年12月下旬--2004年元月。成立部际协调小组并进行部署，联合下发《关于开展汽车市场专项整治工作的通知》（以下简称《通知》）。
　　各省、自治区、直辖市、计划单列市成立汽车市场专项整治工作领导小组，按照《通知》要求，结合本地实际情况， 确定本地区整治工作重点，制订本地区汽车市场整治方案，报部际协调小组（商务部）备案。
　　第二阶段为整治实施和督查指导阶段，时间为2004年2月--5月。各地开展全面整治工作。
　　各有关部门加强对本部门、本系统专项整治工作的经常性督促检查。部际协调小组成员单位组织督查组分赴重点地区督查，发现问题及时提出整改意见。
　　第三阶段为总结验收阶段，时间为2004年6月。各地对照整治目标，认真做好检查验收，于6月10日前将整治工作总结报送部际协调小组。部际协调小组对整治工作进行全面总结，于6月30日前上报全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室和国务院。
　　
　　五、工作要求
　　㈠统一思想，提高认识。 各地、各有关部门要充分认识汽车市场专项整治工作的重要性、长期性、艰巨性和复杂性， 正确处理汽车市场专项整治与日常监管的关系，正确处理阶段性任务与建立长效监管机制的关系。要从实践“三个代表”重要思想的高度，加强领导，严格纪律，转变作风，求真务实，将整治工作稳步向前推进。
　　㈡依法行政、严格执法。各部门要按照各自职责权限，依据国家法律法规和有关规定开展整治工作， 杜绝随意执法，执法扰民的现象。对查获的制售假冒伪劣汽车配件等违法案件，构成刑事处罚的， 有关行政执法部门要认真执行《国务院关于行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，及时移交公安机关，决不能以罚代刑、罚过放行。
　　㈢加强协作，密切配合。开展汽车市场专项整治是一项复杂的系统工程，需要各方的共同努力。在开展专项整治的过程中，各地、各部门要从大局出发，在各司其职、各负其责的基础上通力合作、密切配合， 尤其对跨地区、跨部门的大案要案，要做好地区间、部门间联动，务求整治工作取得实效。
　　㈣及时沟通，增进交流。各地政府、各有关部门应加强专项整治工作信息沟通与交流。各地商务主管部门要会同有关部门做好本地汽车市场专项整治工作的信息报送工作。自2004年2月开始， 于每月底向部际协调小组成员单位通报当月汽车市场专项整治工作情况，对重大情况及工作中遇到的难点问题要随时报告。部际协调小组办公室将编辑《汽车市场专项整治简报》并报送全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室和国务院，抄送国务院有关部门和各省、自治区、直辖市、计划单列市汽车市场专项整治领导小组。

　　　　　　　　　　　　　　　　
　　二ＯＯ三年十二月十一日


中国证券监督管理委员会


期货公司期货投资咨询业务试行办法

中国证券监督管理委员会令第70号


　 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：尚福林

　 二○一一年三月二十三日

期货公司期货投资咨询业务试行办法

第一章 总 则

第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；
（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；
（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。
第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

第二章 公司业务资格和人员从业资格

第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
（一）期货投资咨询业务资格申请书；
（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；
（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；
（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；
（十）中国证监会规定的其他材料。
第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

第三章 业务规则

第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
（四）以个人名义收取服务报酬；
（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。
第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。
第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。
第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
第二十条 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

第四章 防范利益冲突

第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。
第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

第五章 监督管理和法律责任

第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：
（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；
（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；
（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；
（四）违反本办法第十三条规定；
（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；
（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；
（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；
（八）其他不符合本办法规定的情形。
期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第六章 附 则

第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。
第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。
第三十六条 本办法自2011年5月1日起施行。