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软法律不是潜规则

——以吴思先生的官司为例

作者：法家梁剑兵

引子

在软法的概念被罗豪才教授提出来以后，有一次，著名法律学者贺卫方先生问我：“你所说的软法律，和潜规则有什么区别？”这个提问非常重要，它促使了我的进一步思考和实证意义上的梳理，现在将我的梳理和思考写在下面，请大家批评指教。



一、对潜规则的梳理①

恰好，我于两月前购买了专事研究潜规则的著名学者吴思先生的大作，置放于床头。不是为催眠，而是为醒脑。

为厘清材料的筋脉，先要注意它的书名。该作品的全称，是极其怪异的一长串文字：《血酬定律：中国历史中的生存游戏；潜规则：中国历史中的真实游戏》。这种怪异，加上作者和出版社的顽强自信（初版首次就印了令人咋舌的五万册之多），构成了一个充分的学术信号，和所有的读者进行着强烈的意义交换。那么，我的梳理，自然要循着作者在书名上所隐含的理路而展开。

所谓潜规则，是吴思先生在2000年的时候所创作的一个符号，②其主要的内涵和外延均来自于他的两个视角“中国历史中的生存游戏”、“中国历史中的真实游戏”。因此，作为潜规则大前提的“中国历史”这个词，首先向读者表明了作者的历史性洞察和现实性描述，因为历史其实就是昨天的现实。那么，我觉得，这个符号，无论它是规则还是定律，都只是一个发现而不是一个发明。第二，“生存”也罢“真实”也罢，都表明了上述符号的所指是一个存在，或者是一种合理，当不表明这符号所指的正当性的。第三，所谓游戏，是作者一种嬉噱下的真实，不排除作者要求读者别当真理看待的隐喻的。

关于潜规则的内涵，作者写的很明白，“我在这里杜撰了一个‘潜文化’的词，目的是与官场上正式的‘红头文件’划清界限。” （页546）③如果我把潜文化一词看作潜规则，就理解了材料的第一层涵义：潜规则不是官方意义上的法律。仔细阅读后，我发现了潜规则的第二层涵义：暴力与血在实际上说了算，这就和法律规则背后的暴力有些相象了，但是，作者想提醒大家的是：相象绝不等于相同。因此，在《潜规则的定义》一文中，作者明确地说道：“潜规则是人们私下认可的行为约束。”（页267）这样来说，潜规则的第三层涵义也很明显，就是它的暗箱性。另外，至关重要的一个涵义，就是潜规则的实践性或者博弈性，它和利害各方的具体对策直接相关，却与时间和空间上的普适性无关。最后，归纳起来，说的简单和明白一点：潜规则就是不合法的规则。

关于潜规则的外延，作者有如下的基本分类：

（一）官场陋规

反映这方面的主要规则有：行贿规则、贪污规则、欺骗规则、合法害民规则、勾心斗角规则等等；

（二）草民行为模式

所谓行为模式，是一个法理术语，主要是指法律对人们行为的明确的与正当的指示，这种指示往往体现在法律所规定的权利和义务里面。但是，封建社会中国，法律主要是惩罚犯罪的，所以，它往往对民众只有不应当做什么的指示，却没有应当做什么的指示。于是，民众或者按道德舆论，或者按照潜规则做事就成为常态。那时候的——也是潜规则中的——草民行为模式主要有：不问政治模式；自私自利模式；服从管理模式；被动期待模式；造谣滋事模式；消极抵抗模式；怠工偷懒模式；以死相拼模式等等。

（三）强盗行为模式

主要有：亦匪亦民模式；血酬定律模式；兔子不吃窝边草模式等等。

其余的忽略不计。



二、软法律和潜规则的区别

在经过了上述的归纳之后，应该说，单从理论的或者学术的角度，对软法律和潜规则进行区别应该是很简单也很明了的：软法律是法律而潜规则不是法律、软法律背后的暴力是合法暴力而潜规则背后的暴力是非法暴力、软法律被国家认可而潜规则不被国家认可、软法律可能由国际公约和条约转化而来潜规则则不可能等等。即使我不明说，读者也自然可以明了。

但问题并非那么简单。因为任何理论上的抽象最后都要回归到实践的层次上进行鉴定或者检验的。从这个意义上说，在法律实践中将软法律和潜规则区分开来是不那么容易的，就象将清水与混水区别开来一样——尤其是在复杂的社会法治实践中，人们在从事法律行为的时候往往是将潜规则与硬法律和软法律交错使用的，那么，“两兔傍地走,安能辨我是雄雌?”。我的司法实践经验告诉我，凡是在理论上复杂的，在实践上往往出人意料地简单；而在理论上简单明确的，在实践中却往往异常复杂和混乱班驳。

意味深长的是，潜规则的发现者吴思先生本人却陷入了一场他自己也始料未及的官司，并且在诉讼中惨败。作为一个法律职业工作者，我打算利用这个案件来实证地分析一下软法律和潜规则之间的现实粘连和制度分野。

（一）事案经过

云南省人大常委会


云南省人民代表大会常务委员会关于修订15件地方性法规的决定
云南省人大常委会


（1997年12月3日云南省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过）

决定
云南省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议根据《中华人民共和国行政处罚法》关于修订地方性法规的规定，决定对《云南省城乡集市贸易食品卫生管理办法》等15件地方性法规作如下修改：
一、《云南省城乡集市贸易食品卫生管理办法》第二十四条修改为：“食品卫生监督、管理、检验人员在执行本办法中徇私舞弊、贪污受贿的，对检举上述人员违法行为的单位和个人进行打击报复的，应当由主管部门给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
二、《云南省环境保护条例》第十一条修改为：“云南省人民政府环境保护行政主管部门对全省环境保护工作实施统一监督管理。
“自治州、市、县人民政府和地区行政公署的环境行政主管部门，对本行政区域内的环境保护工作实施统一监督管理。
“乡、镇人民政府应当有专人管理环境保护工作。”
第十二条第一款修改为：“省环境保护行政主管部门的主要职责是：”
第十七条修改为：“城市人民政府应当开展城市环境综合整治工作，按照城市性质、环境条件和功能分区，合理调整产业结构和建设布局，严格控制废水、废气、固体废弃物、噪声对城市环境的污染，努力改善和提高城市环境质量。
“城市环境综合整治定量考核工作由云南省环境保护行政主管部门会同云南省城乡建设行政主管部门负责，每年公布考核结果。”
第十九条修改为：“云南省环境保护行政主管部门会同有关部门组织环境监测网络。环境监测实行资质审查制度。
“县级以上环境保护行政主管部门所属的环境监测机构的监测数据是环境保护监督管理和行政执法的依据。
“各行业主管部门和企业事业单位的环境监测机构，经环境监测资质考核合格，分别负责本部门和本单位的环境监测工作。受县级以上环境保护行政主管部门委托，其监测数据经委托部门核查后具有本条第二款效力。”
第四十条修改为：“排放污染物超过国家或者本省规定的污染物排放标准的企业事业单位，按照国家规定缴纳超标准排污费，并负责治理。
“水污染防治法另有规定的，依照水污染防治法的规定执行。
“征收排污费实行‘统一领导，分级管理’的原则。中央、省属企业事业单位的排污费，由省环境保护行政主管部门负责征收和管理；自治州、省辖市、地区行政公署属排污单位的排污费由同级环境保护行政主管部门负责征收和管理；三资企业的排污费由审批项目的环境保护行政主管
部门负责征收和管理。”
第五十八条修改为：“县级环境保护行政主管部门可处以10000元以下罚款；自治州、省辖市、地区环境保护行政主管部门可处以50000元以下罚款；省环境保护行政主管部门可处以20万元以下罚款；超过罚款限额的，报上一级环境保护行政主管部门批准。罚款全部上缴国
库。”
第六十二条修改为：“本条例的解释，属于条文本身需要进一步明确界限的，由云南省人民代表大会常务委员会负责；属于条例应用方面的问题，由云南省人民政府环境保护行政主管部门负责。”
三、《云南省施行森林法及其实施细则的若干规定》删去第十五条，以下各条顺序依次递改。
四、《云南省出版管理条例》第四十四条修改为：“违反本条例规定的，分别给予警告、罚款、没收、停止出售、停业整顿、吊销许可证或者报刊登记证等处罚。
“（一）有出版、印刷、经销非法出版物行为，数额较小，情节轻微的，收缴非法出版物，给予警告或者处以5元以上200元以下的罚款。
“（二）有出版、印刷、经销非法出版物行为，数额不大但情节较为严重的，没收非法出版物和非法所得，并处以200元以上1000元以下的罚款，还可以责令其停业整顿。
“（三）有出版、印刷、经销非法出版物行为，数额较大，情节严重的，没收非法出版物和非法所得，并处违法所得一至五倍的罚款，责令停业整顿或者吊销许可证；屡教不改的，处违法所得二至十倍罚款，吊销许可证。
“（四）有出版、印刷、经销淫秽出版物行为的单位（含个体户），没收其淫秽出版物及非法所得，处违法所得二至十倍罚款并吊销其许可证。
“对违反本条例的行为，处以警告的，由查处部门决定；处以罚款、没收、停业整顿的，由县以上新闻出版（文化）管理机关或者工商行政管理机关按照各自的职权决定；处以停止出版的，由地、州、市、县新闻出版（文化）管理机关决定，报云南省新闻出版局备案。
“处以吊销许可证的，由原发证部门决定；对以吊销报刊登记证的，由云南省新闻出版局决定。
“违反《治安管理处罚条例》的，由公安机关依法给予治安处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。”
五、《云南省计划生育条例》第四十六条修改为：“有下列行为之一的，由县级计划生育部门处以200元至3000元罚款，有非法所得的予以没收，并由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
“（一）擅自为他人摘除宫内节育器或者为他人做输精（卵）管复通手术的；
“（二）擅自为他人进行胎儿性别鉴定的；
“（三）有其他妨害计划生育行为的。”
增加一条，作为第四十七条：“计划生育管理人员有下列行为之一的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
“（一）在计划生育工作中玩忽职守，弄虚作假，收受贿赂，徇私舞弊的；
“（二）贪污、挪用计划生育经费和征收的计划外生育费的。”
六、《云南省保护和发展邮电通信条例》第四十四条修改为：“对违反本条例第二十九条规定的，由工商行政管理部门没收其全部违法所得和非法收购物，并处以违法所得或非法收购物价值一至五倍的罚款。”
七、《云南省实施〈中华人民共和国渔业法〉办法》第三十七条修改为：“依法处以的各类罚款全部上缴国库；依法没收的非法财物按国家的有关规定处理。”
八、《云南省统计管理条例》第二十条第一款修改为：“有下列违法行为之一的企业事业组织及其主管人员或者直接责任人员、个体工商户，应当分别给予行政处罚或者行政处分：”
第二十条第一款第（八）项修改为：“个体工商户不按《统计法》和国家有关规定如实提供调查统计资料的，处以50元至1000元罚款。”
第二十一条修改为：“按本条例第二十条规定处以罚款的，由县级以上人民政府统计部门决定。罚款必须在收到行政处罚决定书之日起15日内缴纳。罚款全部上交国库。”
九、《云南省实施〈中华人民共和国义务教育法〉办法（修正）》第六十条修改为：“适龄儿童、少年的父母或者其他监护人未经批准，不送子女或者被监护人入学接受义务教育的，由当地街道办事处、乡、镇人民政府或者其授权单位对其进行批评教育，并采取有效措施责令其送子女
或者被监护人入学。”
十、《云南省技术市场管理条例》第三十一条修改为：“在技术贸易中，违反本条例规定的，由科学技术管理部门或者工商行政管理部门按下列规定处理：
“（一）未按本条例第十九条规定办理手续兴办技术交易会的，由有关科学技术管理部门责令补办手续；拒不办理的，责令停止技术贸易活动，由有关部门对直接责任人员给予行政处分；
“（二）利用假技术合同骗取优惠待遇的，由科学技术管理部门注销认定登记，追回非法获得的优惠待遇，并可由工商行政管理部门处以3000元以下罚款。”
十一、《云南省实施〈中华人民共和国矿山安全法〉办法》删去第四十条第一款第（四）项，修改为：
“第四十条 有下列情形之一的，由劳动行政主管部门责令改正，可以并处用人单位1000元至10000元罚款；造成人员死亡的，每死亡一人加罚10000元；
“（一）违反《矿山安全法》第四十条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定的；
“（二）擅自停用或者拆除安全设施、保护装置的。
“（三）矿长和特种作业人员未按规定接受专门的安全技术知识培训和考核的；”
第四十二条修改为：“矿山企业未按规定提取或者使用安全技术措施专项费用的，由劳动行政主管部门责令改正，并处以未按规定提取或者使用金额10％以下的罚款，但最高罚款额不超过50000元。”
十二、《云南省查处生产销售伪劣商品行为条例》第十六条修改为：“有本条例第六条第（一）至第（五）项行为之一的，责令立即停止生产、销售，经行政机关负责人批准，全部商品可先行登记保存，消除商品和装潢上的商标标识、标志，没收掺杂、掺假、以假充真的商品和违法所
得，并对单位直接负责的主管人员和其它直接责任人员分别处1000元以上3000元以下的罚款；工商行政管理机关可以依法吊销营业执照。”
第十七条修改为：“有本条例第六条第（六）、（七）项行为的，责令停止生产和销售，没收生产、销售的伪劣商品和违法所得，并对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员分别处3000元以上10000元以下的罚款；工商行政管理机关可以依法吊销营业执照。
“对查实确属生产、销售的伪劣商品，尚未售出的，并处同类商品正品货值总金额30％至50％的罚款，已售出的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。”
第二十条修改为：“有本条例第七条第（八）项行为的，由省工商行政管理部门会同有关监督管理部门认定，并依照有关法律、法规和本条例规定处罚。”
十三、《云南省产品质量监督管理条例》第十二条第一款第（三）项修改为：“对需要进一步查验的产品，经行政机关负责人批准，可以采取先行登记保存或者扣押措施；必要时可以向人民法院申请冻结其相应的银行存款；”
第（四）项修改为：“对事实清楚、并有法定依据应当给予处罚的轻微违法行为，可以当场作出对公民处以50元以下，对法人或者其它组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚决定。”
第十三条修改为：“对实施先行登记保存或者扣押的产品，应当在7日内作出结论。因办案需要延长先行登记保存或者扣押期限的，应当在期满前向上一级技术监督管理部门申请批准，并通知当事人。延长期限一般不得超过30日。因案情复杂需要延长期限的，应当报省技术监督管理
部门审批。”
第二十二条修改为：“擅自销售、转移、隐慝、销毁被先行登记保存的产品的，由技术监督管理部门处以被先行登记保存产品货值总金额一倍以上五倍以下的罚款，对有关责任人员处以1000元以上5000元以下的罚款。”
十四、《云南省经纪人条例》第十二条修改为：“伪造、涂改、转让、买卖、出租、出借经纪资格证的，没收违法所得，处1000元以下罚款，收缴经纪资格证。”
第十四条修改为：“违反本条例第十一条（一）至（四）项规定之一的，没收违法所得，视情节轻重和危害程度处20万元以下罚款，责令停业整顿。”
十五、《云南省人才市场条例》第二十五条第一款修改为：“违反本条例，有下列行为之一的人才中介组织，由当地人事行政管理部门会同有关部门给予警告、没收违法所得；情节严重的，撤销批准文件或者由工商行政管理部门依法吊销营业执照，可以并处1000元以上、1000
0元以下罚款：”
《云南省城乡集市贸易食品卫生管理办法》第15件地方性法规根据本决定作相应修订并汇编公布。
本决定自公布之日起施行。




1997年12月3日