正当防卫的理解与适用
张碧波
防卫的本质是以暴力手段来保护合法权益，而暴力手段的使用往往又会带来对另一合法权益的侵害，如何在暴力防卫的情况下，找到一个合法权益保护的平衡点，这就是防卫权合法行使要解决的基础问题。我国刑法规定了正当防卫制度，同时也规定了防卫过当等内容，在合法与违法的一线距离之间，如何准确把握防卫的尺度，对于公民合法维权无疑具有积极的认识意义。本文从以下几个方面对我国正当防卫制度的有关内容进行粗略探讨。
一、正当防卫的概念
所谓正当防卫是指“为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受正在进行的不法侵害，而采取的制止不法侵害的行为，对不法侵害人造成损害的，属于正当防卫，不负刑事责任。”这是我国刑法第20条对正当防卫所作的规定，也是我国公民正确行使正当防卫权的唯一合法依据。
我国刑法中的正当防卫制度有其特定的含义：
首先，正当防卫是一种正当、合法的行为。也就是说，我国法律确认了正当防卫的合法地位，确认正当防卫行为的合法性，这种行为不具有社会危害性，不仅不构成犯罪，而且还受到法律的保护、支持和鼓励。
其次，正当防卫是法律赋予公民的一项权利。当国家利益、公共利益、公民本人或者他人的人身和其他权利遭到正在进行的不法侵害时，公民有权对不法侵害予以必要的反击。它既是一种权利，也是一种责任、义务，即使在公民有条件躲避这种侵害或者求助于司法机关的情况下，公民仍然有权行使正当防卫这一法定权利。也就是说，我国刑法上的正当防卫并不仅仅是一种“不得已”的应急措施，而且还是鼓励公民与违法犯罪行为作斗争的一种积极手段。
再次，正当防卫是对不法侵害者本人实施的不明显超过必要限度的损害。一方面，正当防卫是对不法侵害者的人身或者财产的一种损害，在必要的情况下，正当防卫可能是一种合法的杀人行为、伤害行为或者毁坏财物的行为，法律不追究正当防卫者的刑事责任；同时由于正当防卫可能要造成某种伤害，因而它不是无条件、无限度的，公民在行使这种权利时，必须符合法定的条件，不允许超过必要限度，不允许滥用防卫权利。
上述三方面是理解我国正当防卫制度的关键所在。
二、正当防卫的起因
正当防卫的起因是紧迫的不法侵害。而不法侵害是个外延、内涵十分广泛的概念，并非一切不法侵害都可以引起正当防卫，因此，界定对哪些不法侵害可以实施正当防卫有着重要的理论和实践意义。
（一）不法侵害的概念
对不法侵害的界定，是我们判断正当防卫行为的出发点，涉及对无责任能力人实施的危害行为、对意外事件、紧急避险、过失犯罪等情形能否实施正当防卫的判定。
我国刑法学界对不法侵害的界定，普遍持“主观不法说”和“客观不法说”，其争议点在于：作为防卫起因的危害行为是否以行为人主观上有罪过为必要。笔者认为，法律设置正当防卫的目的，是为了弥补在紧迫情况下合法权益不能有效地受到法律保护的缺憾。如强调侵害人的主观意思，势必要求防卫人在实施防卫行为前，必须弄清不法侵害人主观意思及其责任能力如何，这在实践中显然是无法操作的。从法律的目的及我国的立法实践来看，“客观不法说”是科学的，并且司法实践也证明了“主观不法说”不能正确、有效地规范正当防卫行为。因此，所谓不法侵害，就是侵犯合法权益的行为。在正常的情况下，应由国家行使公共权力来判定、惩罚不法侵害者。只有当不法侵害具有紧迫性来不及诉诸法律，不防卫，合法权益就会受到无可挽回的损害时，才能正当防卫。
（二）不法侵害的几种特殊形式
1、无责任能力人的不法侵害。目前，我国刑法学界对无责任能力人的不法侵害可实行正当防卫已达成了共识。
2、意外事件中的不法侵害。对意外事件可否进行正当防卫，我国刑法学界也作了肯定的认可。
3、紧急避险中的不法侵害。关于对紧急避险行为能否正当防卫，至今仍是否定说处于通说地位。笔者认为，考虑到国家设置正当防卫权的旨意，应当允许在公力救济来不及的情况下进行自力救济，对某些给受害人生命健康造成损害的紧急避险行为实施正当防卫。
紧急避险是为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受正在发生的危险，不得已而采取的损害另一较小合法权益的行为。从紧急避险人的角度看，是在迫不得已、别无选择的情况下，为保护更大的合法权益而采取的措施。但从权益受损人的角度看，其合法权益受到突来的不法侵害，完全剥夺其防卫权，让其忍受权益损失作出牺牲，是不公平的。例如：甲骑单车在非机动车道靠右行驶，突然一匹马朝他疾奔而来，甲在躲闪时骑车冲向人行道上的乙，乙见甲向自己撞来忙用脚将甲连车踢倒致其跌成轻伤。在这种情况下，甲为保全生命进行紧急避险，若规定对紧急避险不得正当防卫 ，则乙只能听任自己的人身权为保护他人人身权而受损害。那么，法律对平等公民之平等权利的保护未免失之公正。并且紧急避险人在紧急状态下所采取避险措施难免不妥，而权益受损人相对冷静，因此规定其有权适当防卫，有助于减少对合法权益的损害。
4、过失犯罪中的不法侵害。对过失犯罪能否实行正当防卫，刑法通说认为不能，主要理由是过失犯罪人一般主观上没有恶性，一经指出即可改正，且过失犯罪一般要出现结果才有危害。因此，不宜于对过失犯罪实施正当防卫。笔者认为，主观上没有恶性，并不意味着给社会造成的危害就小。对过失犯罪也不能仅以结果危害而论，否则等结果出现时就失去意义了。笔者认为，对必然将带来危害结果的紧迫性过失犯罪可以正当防卫。
综上所述，对无责任能力人、意外事件、紧急避险、过失犯罪造成的不法损害，应准予合法权益受损人拥有防卫权。
三、正当防卫的必要限度
刑法第20条第2款规定：“正当防卫明显超过必要限度造成重大损害的，应当负刑事责任。”正当防卫的必要限度既是划分正当防卫与防卫过当的界限，又是确定追究刑事责任的法律依据。但是，法律只是规定不得超过“必要限度”，至于这个“必要限度”有多大，它的含义与标准，法律上并没有明文规定。如何认识和界定“必要限度”，在司法实践中具有重要的意义。
（一）必要限度的含义
针对必要限度，在法学界和司法实践中有过“客观需要说”、“基本适应说”、“必要说”三种不同的学说：
“客观需要说”认为：防卫是否过当，要以是否有利于鼓励和支持公民与违法犯罪行为作斗争的需要为原则，只要防卫者认为需要，无论实施什么行为，造成什么后果，都是正当的。
“基本适应说”认为：防卫行为同不法侵害行为，在性质、手段、强度和后果之间，要基本适应，才能成立正当防卫，若防卫行为明显超过侵害行为，造成不应有的危害，则成立防卫过当。
“必要说”主张以制止正在进行的不法侵害所必须的行为作为正当防卫的必要限度。只要防卫行为是为了制止不法侵害所必要的，则无论造成的损害是轻是重，防卫都是适当的，否则就应认为是防卫过当。
目前为大多数人认同的是 “必要说”，其实际上是“客观需要说”与“基本适应说”的结合，认为防卫行为在正当的目的下足以制止不法侵害且没有对侵害人造成不应有的损害即是正当的。防卫行为只要是制止不法侵害所必需的，客观上从防卫行为的性质、手段、强度及后果都没有明显超过不法侵害或者虽然明显超过但并没有造成重大损害的，都是正当防卫。这一观点较为合理可行，通过对防卫人的必要约束，既有利于保障正当防卫的正确合法性，又有利于鼓励公民实行正当防卫。
（二）必要限度的标准
刑法对防卫过当的界定标准是：只要没有“明显超过”必要限度和“造成重大损害”，都是正当防卫。但并没有对“明显超过”、“重大损害”作进一步的解释。在我国刑法中，无论是财产损失还是身体伤害，都未对“重大损害”作出一个数量或者标准的界限。我们知道，正当防卫所保护的是人身权、财产权或者其他权利，这些权利存在的形态不同，对其所造成的损害也会有所不同。是否超过必要限度，要结合主客观情况，从当时的时间、地点、环境和双方的体力、能力以及手段、强度、后果等因素，以社会公众的一般认识水平来综合衡量、分析。
1、从客观方面来考察受侵害的权益。受侵害的权益可以分为人身权与财产权两大部分。
首先，对人身权的侵害。这种侵害可分为致命性和非致命性两种。对致命性暴力侵害即能致人死亡或者重伤的暴力可以加以无限度的防卫（即无限防卫，下文再作详述），体现对严重犯罪实行严厉惩罚的精神。对非致命性暴力侵害，则应依据“必要说”，从实际出发，全面考察不法侵害人的个人情况、所保护的权益大小和案发当时的各种因素，才能作出正确的判断，特别应注意时间（如深夜）、地点（如荒郊野岭）等对防卫限度的影响。
其次，对财产权的侵害。财产与人的生存质量息息相关，对财产的保护就意味着对人的保护，对财产的损害往往也转化为对人的损害，但如果为了保护微不足道的财产利益而伤害人命，即使是对紧急的不正当行为进行防卫，那也是超出了正当的程度。因此，对财产权的保护不宜使用重伤、杀死等致命性暴力防卫。
2、从主观方面充分考虑防卫人当时的心理。正确把握必要限度，还应当考虑防卫人在紧迫侵害情况下的心理状态，如防卫人是出于恐惧、惊慌等心理因素而造成的损害，即使造成较大损害也不应认为“明显”超出正当防卫的必要限度。要注意的是，应把判断建立在设身处地的实际之上，而非事后冷静、客观的苛责之上。
综上分析，所谓“明显超过必要限度”，是指防卫行为非常显著地超出了制止不法侵害的需要，防卫行为与不法侵害在性质、手段、强度上过于悬殊。所谓“造成重大损害”，是指防卫行为不仅对不法侵害人造成了一定的损害，而且造成重伤、死亡或者财产重大损失等重大的损失等。
四、关于无限防卫
无限防卫，是指公民在特定情况下所实施的正当防卫，没有必要限度的要求，对其防卫行为的任何后果不负刑事责任。我国刑法第20条第3款规定：“对正在行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架以及其他严重危及人身安全的暴力犯罪，采取防卫行为，造成不法侵害人死亡的，不属于防卫过当，不负刑事责任。”根据该条款，公民在受到正在进行的严重危及人身安全的暴力犯罪时采取的任何防卫行为，都是正当的，不能以防卫过当追究其刑事责任，这是我国刑法上确立的无限防卫。刑法规定的无限防卫并不是不受任何限制的防卫，相反，行使无限防卫权有极其严格的条件。无限防卫的成立除具有正当防卫所要求的特征外，还必须具备以下几个条件：
1、侵害行为具有特定性、暴力性
这些特定的行为包括：行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架以及其他严重危及人身安全的暴力犯罪行为。这里的“行凶”，应理解为故意重伤害以上的伤害行为，不包括轻伤害。对杀人、抢劫、强奸、绑架应作广义的理解，不仅仅指这四种犯罪行为，也包括以此种暴力性行为为手段，而触犯其他罪名的犯罪行为，如以抢劫为手段的抢劫枪支、弹药、爆炸物的行为。
另外，对于非暴力性犯罪行为，如采用投毒手段杀人、采用麻醉手段抢劫、采用胁迫手段强奸等，由于缺乏“暴力”这一要件，对其不能实行无限防卫。“其他严重危及人身安全的暴力犯罪行为”是指那些与行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架在性质上相类似的行为，如严重危及人身安全的放火、爆炸、暴力劫持飞机等行为。但要给该类行为的范围作出一个具体界定，却又显得比较困难：界定过宽，就必然会对正当防卫制度造成冲击，不可避免地出现无限防卫权被滥用的现象；界定过窄，又不利于对被侵害人合法权益的保护。因此，笔者认为，对那些无限防卫里没有作出明确规定的严重危及人身安全的暴力犯罪行为的防卫，在认定是否超过必要限度时，可采取比“明显超过必要限度”更为宽松的要求，直至不受强度的限制。
2、侵害行为的犯罪性
实施无限防卫与正当防卫不同，正当防卫的侵害行为既可能是一般违法行为，也可能是犯罪行为，但无限防卫只能是针对犯罪行为。如何判断某一行为是否构成犯罪？笔者认为，应严格依照《刑法》所规定的某种罪的犯罪构成来分析。杀人、抢劫、强奸、绑架等行为只要一经实施，就构成犯罪。但是，对于行凶，实践中有时很难判断，如甲挥拳向乙的头部打去，可能会造成轻微伤，也可能造成轻伤、重伤甚至死亡。在甲挥拳之际，很难判断它是不是犯罪行为。在这种情况下，笔者认为，只能实行有限度的防卫，而不能径直实行无限防卫。
3、侵害行为的紧急性和非财产性
紧急性是指被侵害人若不及时采取防卫措施，就会造成被侵害人重伤或者死亡的严重后果。判断是否严重危及人身安全，要综合侵害的时间、地点、使用的凶器、凶器的杀伤力、双方的体力等多方面的因素，全面比较分析认定。非财产性是指侵害行为针对人身安全，危害公民的生命权、健康权、自由权和性权利，而不是人身之外的财产权利、民主权利等其他合法权利。当暴力犯罪侵犯的是财产和其他权利，而不是严重危及人身安全时，就不能实行无限防卫。在以暴力相胁迫的抢劫犯罪中，不法侵害人的目的是劫财，如果这种威胁不可能严重危及人身安全，就不能实施无限防卫。犯盗窃、诈骗、抢夺罪，为窝藏赃物、抗拒抓捕或者毁灭罪证而当场使用暴力或者以暴力相胁迫的，由于其性质已转化为抢劫罪，如具备使用暴力、严重危及人身安全的，可对其实行无限防卫。
五、不属于正当防卫的几种特殊情形
关于对申报建立国家级自然保护区有关问题进行整改的函
国家环境保护总局
国家环境保护总局
环函〔2005〕344号
关于对申报建立国家级自然保护区有关问题进行整改的函
山西、内蒙古、辽宁、黑龙江、江苏、安徽、福建、山东、河南、湖北、湖南、广西、四川、云南、陕西、甘肃、宁夏、新疆等省、自治区人民政府，农业部、国家林业局：
山西五鹿山等30个自然保护区已通过国家级自然保护区评审委员会的评审。在评审过程中，评委对部分保护区提出了一些意见和建议。在评审后的公示过程中，评委会办公室也收到了针对一些保护区提出的意见。现将这些意见和建议转给你们，请认真核查、进行整改，并于2005年9月30日之前将有关情况报送我局。
一、山西五鹿山自然保护区
2004年2月面积扩大三分之一，扩大的必要性如何，提供相关范围调整的专家论证意见和文件；保护区开矿情况。
二、内蒙古额尔古纳自然保护区
经费不足，但其所处林场上交利润近千万元，两者关系是如何协调的。
三、辽宁努鲁尔虎山自然保护区
管理人员业务水平不高；科学考察不深入、不细致，申报材料质量较差。经费投入不足。
四、黑龙江凤凰山自然保护区
保护区与林场两块牌子一套人马，不利于资源的管护和保护区管理；保护区是松茸产地，如何协调保护与资源开发的关系。
五、黑龙江乌伊岭湿地自然保护区
保护区主管部门政企合一，经济状况较差，砍伐现象时有发生；保护区固定资产及运行经费较少，设备落后。
六、黑龙江红星湿地自然保护区
管理人员业务水平较低；区内资源开发活动严重。
七、黑龙江呼玛河自然保护区
保护区内是否存在淘金现象;该区域经济比较活跃，要进入相邻漠河等地必须先进入核心区，而且保护区面积过大，包含20多万人口，应取其中一段最重要区域保护，或与呼中自然保护区共同管理；区内部分河段采挖、污染严重，且涉及多个县和林业局，如何管理；申报书中所附权属证仅为呼玛一小块的水产养殖证，不是土地权属证明，其林地的林权属林业部门，保护与林业生产如何协调。
八、江苏洪泽湖湿地自然保护区
淮河污染问题可能会影响到保护区，应重视水体的污染防治。
九、安徽安庆沿江湿地自然保护区
管理站建在县城，固定资产较少；管理薄弱，人员编制不足，湖区仅依靠群众巡查，自身无力进行有效管护；养殖面积过大，达60%以上；生活面源污染、养殖导致水体严重的富营养化；保护区无湖区使用权属，划建保护区将影响渔民的生产生活。
十、安徽铜陵淡水豚自然保护区
保护区水面面积较大，如何发挥其他有关部门的作用。
十一、福建茫荡山自然保护区
保护区内有风景区，如何防止旅游开发对资源和环境造成破坏；自然保护区内国有土地比例过低，农民及集体土地应明确保护职责；申报书中反映在自然保护区内有采育场及工区。
十二、福建闽江源自然保护区
保护区建立时间短，基础设施严重不足，无派出所，缺乏管理档案。
十三、山东荣成大天鹅自然保护区
保护区内农田面积过大，占61.1%，周边人口众多；在保护区管理中海洋、林业等部门如何协调共管。保护区内养殖密度过大，媒体反映核心区存在养殖活动；总体规划将港口、养殖场、松林都划入自然保护区内；该保护区在已规划批准的马山港国家级旅游区范围内。
十四、山东滨州贝壳堤岛与湿地自然保护区
保护区内养殖场和盐场情况如何。
十五、河南小秦岭自然保护区
保护区科研工作开展较差，科学考察不深入，资源本底不清；应对旅游进行规划；申报材料存在错误。
十六、湖北九宫山自然保护区
保护区核心区邻近的江西周边开垦很严重；保护区与风景名胜区的关系如何。
十七、湖南乌云界自然保护区
专业人员业务水平有待提高；保护大型猫科动物，面积应更大一些；区内全为集体林，保护和利用如何协调；规划中搬迁1000多人，未明确时间表。
十八、湖南鹰嘴界自然保护区
申报材料简单粗糙，保护区技术人员业务水平不高；申报书有些内容不实。其经费紧张，但生态旅游年产值达60万元，两者如何协调； 保护区内有两个乡，其缓冲区、核心区内人口较多。
十九、广西千家洞自然保护区
保护区水源丰富，水电站建设需要关注；保护区内旅游开发强度过大。
二十、广西九万山自然保护区
保护区属三个县林业局，如何协调； 管理局级别未确定。
二十一、四川米仓山自然保护区
人口较多，虽已有搬迁计划，但未明确时间表；保护区是否与观雾山风景区有交叉。
二十二、四川雪宝顶自然保护区
管理力量不足，运行经费缺乏；进入保护区采摘、偷猎现象普遍，建议加强保护措施；区内存在放牧现象，周边还有开采钨矿等开矿现象。
二十三、云南永德大雪山自然保护区
保护区晋升后将管理局移至县城内，不利于管理保护；规划中将避雷设施建在山头，对于森林防火作用不大；保护区管理手段落后，基础设施缺乏。
二十四、云南会泽黑颈鹤自然保护区
管理人员偏少，经费紧张；核心区存在农业活动，影响黑颈鹤等栖息安全； 规划要恢复草地，将防护林砍掉，应慎重；科研监测中应加强鱼类调查。
二十五、陕西子午岭自然保护区
核心区区划不合理，过境公路如何处理。
二十六、甘肃盐池湾自然保护区
农业部已将保护区所在县列入重点草原建设规划，两者需要协调；依据《草原法》，草原的土地证早已发给当地牧民，而材料中仅仅说明林权归保护区，回避草原土地权属矛盾。如草原权属问题无法解决，可能会影响到牧民的生产生活；草原鼠兔对草原危害问题应该重视；面对保护区130多万公顷面积，管理人员仅有10人，管理力量单薄，建议相关部门增加编制和加强管理措施或缩小保护区面积。
二十七、甘肃安南坝野骆驼自然保护区
管护设备简陋、手段落后、资金匮乏；核心区存在开采石棉矿活动，破坏和污染严重；无管护站点，无人管理。
二十八、甘肃头二三滩自然保护区
技术人员能力有待加强；保护区名称易让人产生误解，头二三滩容易认为是滩涂，能否改名；材料中保护对象描述不具体；保护区周边人口众多，干扰大。
二十九、宁夏哈巴湖自然保护区
保护区在实验区内开展治沙造林，建议以封育为主；保护区管理局与林场合一，不利于管理和保护。
三十、新疆塔里木胡杨自然保护区
区内存在放牧问题。
二○○五年八月十七日
主题词：环保 自然保护区 评审 问题 函
抄送：各有关省、自治区、直辖市环境保护局（厅）。
