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中国 哈萨克斯坦


中华人民共和国政府和哈萨克斯坦共和国政府关于开放边境口岸的协定


　　中华人民共和国政府和哈萨克斯坦共和国政府(以下简称“缔约双方”)，遵照一九九二年二月发表的联合公报的精神，为进一步巩固和发展两国人民传统友谊和两国政府的睦邻友好关系和合作，愿意在平等互利的基础上就开放边境口岸达成下列协定：

第一条

　　本协定所指：

　　1．“口岸”系指为了国际和双边运输而开放的边境铁路、海河港口和机场、公共汽车站的地域，在这些地方办理人员过境、运输工具、货物及其它物品有关的海关、边防、卫生检疫、动植物检疫等手续。

　　2．“定期运输”系指缔约双方按事先协商好的时间、路线，注明运输的起止时间及停留地点用交通工具运输。

　　3．“不定期运输”系指一切事先未作计划的运输，应说明路线、终点和过境时间。

　　4．“正式代表团”系指缔约双方中任何一方委派的官员小组，并携带有效的过境证件，根据双方互访协议及哈萨克斯坦政府与中华人民共和国政府的邀请。

第二条

　　根据本协定双方公民互相往来的规定，遵照国际准则，应运送旅客(包括旅游者)和货物沿已开放的国际交通公路，定期和不定期地通过口岸。

第三条

　　1．使霍尔果斯(中)—霍尔果斯(哈)、阿拉山口(中)—友谊(哈)、巴克图(中)—巴克特(哈)口岸具有国际联运地位。自一九九二年十一月开始，对第三国人员、运输工具及货物开放。

　　2．开放吉木乃(中)—迈哈布奇盖(哈)、都拉塔(中)—科里扎特(哈)、阿黑土别克(中)—阿连谢夫卡(哈)、木札尔特(中)—纳林果勒(哈)为双边公路货物联运及正式代表团通过口岸。

　　3．双方的地方政府有权对上述口岸签署发展边境运输网点(线路、桥梁等)和结算方式的双边协议。

　　4．协定双方委派各自的国家主管部门，为解决过境秩序和办理过境货物的报关事宜进行双边谈判。会谈结果作为本协定的纪要。

第四条

　　缔约双方可根据需要和相互协议，对本协定的条款进行补充和修改，包括开辟新的中哈边境口岸，这些条款将在双方互换之后生效。

第五条

　　1．缔约双方的一方如遇特殊情况(流行病和自然灾害等)，可暂时停止执行本协定的某些规定。

　　2．缔约双方采取上述措施则应尽可能提前(不得晚于二十四小时)，通过外交途径将其采取的措施以及取消措施的情况通知对方。

第六条

　　1．双方确认并同意口岸有关部门之间已经建立和在新开口岸陆续建立会谈会晤及业务联系制度。

　　2．本协定未能解决的问题，缔约双方将根据各自国家的法律予以解决。双方交往中和执行本协定过程中产生的全部争议问题，可通过谈判和磋商解决。

第七条

　　本协定不涉及缔约双方签订的其它国际条约中所产生的权利和义务问题。

第八条

　　本协定在签字后生效，有效期为五年。在本协定的有效期满前六个月，如任何一方未通知对方要求终止，则本协定在以后的每五年继续有效。

　　本协定于一九九二年八月十日在北京签署两份，每份均以中文、俄文、哈萨克文书就，三种文本具有同等效力。

　　　　　　中华人民共和国　　　　　　哈萨克斯坦共和国

　　　　　　　外交部部长　　　　　　　　外交部部长

　　　　　　　　钱其琛　　　　　　　　　苏列伊麦诺夫

　　　　　　　　(签字)　　　　　　　　　　　(签字)


上海证券交易所


上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）

上证发字〔2009〕7号


第一章 总则

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债券上市规则》”）及其他相关规则，制定本规定。

第二条 下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《公司债券上市规则》及其他相关规定：

（一）股票、企业债券、公司债券的首次上市；

（二）被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市；

（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；

（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。

第三条 本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。

上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。

第四条 上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。



第二章 上市委员会

第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。

第六条 上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。

本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。

第七条 上市委员会委员应当具备下列条件：

（一）熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策；

（二）熟悉证券相关业务和本所业务规则；

（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；

（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；

（五）本所要求的其他条件。

第八条 上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：

（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料；

（二）按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权；

（三）不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；

（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；

（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；

（六）本所规定的其他要求。

第九条 上市委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：

（一）不符合本办法第七条规定的条件的；

（二）违反本办法第八条规定，情节严重的；

（三）任期内两次以上无故不参加审核的；

（四）本人申请辞去委员职务的；

（五）本所规定的其他情形。

第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。

第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。

第十二条 上市委员会工作小组（以下简称“工作小组”）设于本所发行上市部，负责办理下列具体事务：

（一）接受首次上市申请材料；

（二）确认选定的委员能否参加审核；

（三）向委员送交审核材料；

（四）参加审核会议，制作会议记录；

（五）制作审核决定书，并送达申请人；

（六）上市委员会要求办理的其他事项。



第三章 审核程序

第十三条 发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《公司债券上市规则》等规定，向本所提交相关材料。

第十四条 在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。

第十五条 发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请，并说明理由。

发行人认为本所对外公布的上市委员会委员与暂停上市、终止上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在收到本规定第十四条规定的通知之日起3日内，向本所送达书面回避申请，并说明理由。

相关委员是否回避，由本所审核决定。

第十六条 工作小组在审核前，将相关材料送交参加审核的委员审阅。

第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参会委员作相应调整。

第十八条 上市委员会审核时召开审核会议的，会议由本所从参会委员中指定的会议召集人主持。会议审核按照下列议程进行：

（一）出席会议委员达到规定人数后，委员填写是否存在与申请人事先接触或是否存在回避事项的有关说明，交由工作小组核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。

（二）召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见。

（三）召集人总结委员的主要审核意见，形成审核会议对审核事项的审核意见。

（四）委员对审核会议记录、审核意见记录确认并签名。

（五）委员进行投票表决。

（六）工作小组负责监票及统计投票结果。

（七）召集人宣布表决结果。

（八）委员在审核会议表决结果上签名。

第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问，或者要求本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。

第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。

第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。

第二十二条 本所在《股票上市规则》、《公司债券上市规则》规定的期限内，对本规定第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间，不计入本所作出有关决定的期限内。

第二十三条 申请人或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐瞒重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。

第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。



第四章 附则

第二十五条 本规定由本所理事会审议通过后生效，修改时亦同。

第二十六条 本规定自发布之日起施行。